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        欢迎来到你我贷?#22836;?#28909;线400-680-8888

        中证?#25285;埃?#20132;易型开放式指数证券投资基金招募说明书

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        基金管理人:南?#20132;?#37329;管理有限公司

        基金托管人:中国农业银行股份有限公司

        重要提示

        本基金经中国证监会20?#20445;?#24180;?#20445;?#26376;21日证监许可[20?#20445;玻藎保罰玻?#21495;文核准募集。

        基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

        本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出?#20540;?#21508;类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成?#21335;?#32479;性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪中证?#25285;埃?#25351;数的交易型开放?#20132;?#37329;,投资本基金可能遇到的风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IO?#26657;志?#31574;和IO?#26657;?#35745;算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三?#20132;?#26500;服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金?#27426;?#36319;踪标的指数“中证?#25285;埃?#25351;数?#20445;?#22240;此,本基金的业绩表现与中证?#25285;埃?#25351;数的表现密切相关。同?#20445;?#26412;基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。

        投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基金份额,T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。

        投资者投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。其中,上海证券交易所基金账户只能进行基金?#21335;?#37329;认购?#25237;?#32423;市场交易,如投资者需要使用中证?#25285;埃?#25351;数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用中证?#25285;埃?#25351;数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。

        投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金?#27426;?#30408;利,也不向投资者保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

        一、绪言

        本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以?#24405;?#31216;《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以?#24405;?#31216;?#23545;?#20316;办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以?#24405;?#31216;?#26029;?#21806;办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以?#24405;?#31216;《信息披露办法》)、以及《中证?#25285;埃?#20132;易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。

        基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性?#29575;?#25110;者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

        本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是?#32423;?#22522;金当事人之间权利、义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。

        二、释义

        《招募说明书》中除非文意另有所指,下?#20889;?#35821;具有如下含义:

        1、基金或本基金:指中证?#25285;埃?#20132;易型开放式指数证券投资基金

        2、基金管理人:指南?#20132;?#37329;管理有限公司

        ?#22330;?#22522;金托管人:指中国农业银行股份有限公司

        ?#30784;?#22522;金合同或本基金合同:指《中证?#25285;埃?#20132;易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

        5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中证?#25285;埃?#20132;易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

        6、招募说明书:指《中证?#25285;埃?#20132;易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

        7、基金份额发售公告:指《中证?#25285;埃?#20132;易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

        8、法律法规:指中国?#20013;?#26377;效并公布实施的法律、行政法规、规范性?#21215;?#21496;法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

        9、《基金法》:指2003年?#20445;?#26376;28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

        ?#20445;啊ⅰ断?#21806;办法》:指中国证监会20?#20445;?#24180;6月9日颁布、同年?#20445;?#26376;1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

        ?#20445;薄ⅰ?#20449;息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

        ?#20445;病ⅰ对?#20316;办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

        ?#20445;场?#20132;易型开放式指数证券投资基金:指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

        ?#20445;础ⅲ牛裕?#32852;接基金:是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF(以?#24405;?#31216;目标ETF),紧密跟踪标的指数表现,?#38750;?#36319;踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金,简称联接基金

        ?#20445;怠?#20013;国证监会:指中国证券监督管理委员会

        ?#20445;丁?#38134;行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

        ?#20445;貳?#22522;金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

        ?#20445;浮?#20010;人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

        ?#20445;埂?#26426;构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

        20、合格境外机构投资者:指符合现实有效?#21335;?#20851;法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

        21、人民币合格境外机构投资者:指按照《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

        22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资?#35828;?#21512;称

        2?#22330;?#22522;金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

        2?#30784;?#22522;金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传?#24179;?#22522;金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

        25、销售机构:指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商

        26、基金销售网点:基金销售机构?#21335;?#21806;网点

        27、发售代理机构:指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

        28、发售协调人:指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构

        29、申购赎回代理券商:指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司

        ?#24120;啊?#30331;记业务:指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放?#20132;?#37329;登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务

        ?#24120;薄?#30331;记机构:指中国证券登记结算有限责任公司

        ?#24120;病?#25351;定交易:《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的“指定交易”

        ?#24120;场?#22522;金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

        ?#24120;础?#22522;金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

        ?#24120;怠?#22522;金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案?#20013;?#23436;毕,并获得中国证监会书面确认的日期

        ?#24120;丁?#22522;金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

        ?#24120;貳?#22522;金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

        ?#24120;浮?#23384;续期:指基金合同生效至终止之间的?#27426;?#26399;期限

        ?#24120;埂?#24037;作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

        40、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

        41、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

        42、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

        4?#22330;?#24320;放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

        4?#30784;?#19978;交所《业务细则》:《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》

        45、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

        46、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定,以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人购买基金份额的行为

        47、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件,向基金管理人卖出基金份额以取得申购赎回清单所规定的赎回对价的行为

        48、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的?#21215;?/p>

        49、申购对价:指投资者申购基金份额?#20445;?#25353;基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

        ?#25285;啊?#36174;回对价:指基金份额持有人赎回基金份额?#20445;?#22522;金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回?#35828;?#32452;合证券、现金替代、现金差额及其他对价

        ?#25285;薄?#26631;的指数:指中证指数有限公司编制并发布的中证?#25285;埃?#25351;数及其未来可能发生的变更

        ?#25285;病?#32452;合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

        ?#25285;场?#26368;小申购赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

        ?#25285;础?#29616;金替代:指申购或赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的?#27426;?#25968;量?#21335;?#37329;

        ?#25285;怠?#29616;金差额:指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资者申购或赎回时应支付或应获得?#21335;?#37329;差额根据最小申购赎回单?#27426;?#24212;?#21335;?#37329;差额、申购或赎回的基金份额数计算

        ?#25285;丁?#20803;:指人民币元

        ?#25285;貳?#22522;金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实?#20540;?#20854;他合法收入及因运用基金财产带来的成本?#22836;?#29992;的节约

        ?#25285;浮?#22522;金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产?#21215;?#20540;总和

        ?#25285;埂?#22522;金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后?#21215;?#20540;

        60、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

        61、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债?#21215;?#20540;,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

        62、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

        6?#22330;?#19981;可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观?#24405;?/p>

        三、基金管理人

        (一)基金管理人概况

        名称:南?#20132;?#37329;管理有限公司

        住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼?#24120;薄ⅲ常病ⅲ常?#23618;整层

        成立时间?#28023;保梗梗?#24180;3月?#24230;?/p>

        法定代表人?#20309;?#19975;善

        注册资本?#28023;保?#20159;元人民币

        电话?#28023;ǎ埃罰担担福玻罰叮常福福?/p>

        传真?#28023;ǎ埃罰担担福玻罰叮常福福?/p>

        联系人:鲍文革

        南?#20132;?#37329;管理有限公司是经中国证监会证监基字[?#20445;梗梗福藎?#21495;文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信?#22411;?#36164;公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到?#24065;?#20803;人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[200?#25285;藎玻埃?#21495;文批准进行增资扩股,注册资本达?#20445;?#20159;元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司4?#25285;ァ?#28145;圳?#22411;?#36164;控股有限公司?#24120;埃ァ?#21414;门国?#24066;?#25176;有限公司?#20445;担?#21450;兴业证券股份有限公司?#20445;埃ァ?/p>

        (二)主要人员情况

        1、董事会成员

        吴万善先生,董事,中共党?#20445;?#24037;商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省?#20013;?#37329;融管理处科员、中国人民银行南京市?#20013;?#27743;宁支行科?#20445;?#21326;泰证券证券发行部?#26412;?#29702;、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现?#20301;?#27888;证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南?#20132;?#37329;管理有限公司董事长、代总经理。

        ?#30424;?#20808;生,董事,中共党?#20445;?#21338;士研?#21487;?#21382;?#20301;?#27888;证券总裁办公?#26131;?#35009;秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任;现?#20301;?#27888;证券股份有限公司副总裁、党委委员。

        姜健先生,董事,中共党?#20445;?#30805;士研?#21487;?#21382;任南京农业大学教师;华泰证券人事处职员、人事处培?#21040;?#32946;科科长、投资银行部股票事务部?#26412;?#29702;、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现?#20301;?#27888;证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。

        李真先生,董事,中共党?#20445;?#26448;料工程、企业管理双学士,高级工程师。历?#20301;?#26800;工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长;深圳亚洲金刚石有限公司副总经理(干部交流);深圳?#22411;?#36164;管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任;深圳?#22411;?#20135;实业有限公司党委书记、董事长;深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长;现任深圳?#22411;?#36164;控股有限公司董事、总经理、党委副书记。

        余钢先生,董事,中共党员。毕业于湘潭大学英语专业,高级经济师,中共党员。历任广州军区技术局四处见习学?#20445;?#24191;州军区技术局组织处助理翻译、中尉;广州军区情报部副连?#25991;薄?#27491;连?#25991;薄?#21103;营?#25991;保?#28145;圳?#22411;?#36164;管理公司人事部、董办、办公室业务经理;深圳市国资委企业领导人员管理处主任科?#20445;?#28145;圳市国资委办公室副主任、党委秘书;深圳市国资委企业领导人员管理处副处长;深圳市地铁有限公司人力资源部部长、?#25345;?#37096;书记;深圳市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、?#25345;?#37096;书记(2009-20?#20445;?#24180;4月兼深圳通公司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事);2009.09―2009.?#20445;?#28145;圳市市委中青班培训学习;现任深圳?#22411;?#36164;控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。

        洪文瑾女士,董事,中共党?#20445;?#30805;士研?#21487;?#21382;任厦门经济特区建设发展公司财务部,厦门建发集团有限公司财务部?#26412;?#29702;、厦门建发信?#22411;?#36164;公司副总经理、总经理,厦门国?#24066;磐型?#36164;有限公司总经理,现任厦门国?#24066;?#25176;有限公司董事长。

        庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。

        高良玉先生,董事,中共党?#20445;?#32463;济学硕士,经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。?#20445;梗梗?#24180;加入南?#20132;?#37329;担任副总经理、总裁,现任南?#20132;?#37329;管理有限公司?#20493;?#20107;长兼党委副书记、南方东英资产管理有限公司(香港)董事会主席。

        张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA),获得美国?#21361;粒櫻模櫻澹潁椋澹螅罰Γ叮?#35777;书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(YaleEndowment)及美国新生市场投资基金(EmergingMarketsManagement,LLC),主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国?#35782;录?#20013;国首席代表;现任HCM投资管理有限公司高级合伙人,UnitedWorldCollegeofSoutheastAsiaFoundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国?#20351;?#38382;委员会成?#20445;?#32445;约金融分析师协会会员。

        周春生(微博)先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国?#21448;?#22823;学及香港大学商学?#33322;?#25480;、中国证监会规划发展委员会委?#20445;ǜ本?#32423;)、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会?#20445;粒睿睿幔歟螅錚媯牛悖錚睿錚恚椋悖螅幔睿洌疲椋睿幔睿悖?#32534;委,?#26412;?#22823;学光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授,香港大学荣誉教授,深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委?#20445;?#29616;为长江商学院金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任,国家杰出青年基金获得者。

        王全洲先生,独立董事,中共党?#20445;?#22823;学学历,?#20445;梗梗?#24180;中国人民大学会计专业研?#21487;?#29677;毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师;历任?#26412;?#24066;财政局会计处副处长,?#26412;?#20250;计公司总经理(正处级);现任?#26412;?#20852;华会计师事务所董事长、主任会计师。

        丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任?#26412;?#22823;学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任,美国?#21448;?#22823;学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、?#26412;?#22823;学副教授;现任?#26412;?#21531;佑律师事务所合伙人、事务所主任。

        米志明先生,独立董事,本科,高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务?#25351;本?#38271;,扬州?#20852;?#21153;?#25351;本?#38271;,扬州市财政?#24535;?#38271;、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设银行扬州市?#20013;行?#38271;、党组书记,财政部深圳专员办专员、?#24425;?#21592;。

        2、监事会成员

        骆新都女士,职工监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南?#20132;?#37329;管理有限公司董事长、顾问;现任南?#20132;?#37329;管理有限公司监事会主席。

        舒本娥女士,监事,本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长,华泰证券计划?#24335;?#37096;副总经理(主持工作)、稽查监察部副总经理、总经理;现?#20301;?#27888;证券股份有限公司计划财务部总经理。

        周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA),经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职?#20445;?#28145;圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、?#24189;?#22823;西蒙弗?#33258;?#22823;学工商管理学?#28023;停攏?#23398;生兼助教,广东美?#21215;?#22242;战略发展部高级经理,招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高?#26029;?#30446;经理,深圳?#22411;?#36164;控股有限公司投资部?#26412;?#29702;、经理;现任深圳?#22411;?#36164;控股有限公司投资部高级主管。

        苏荣坚先生,监事,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦?#21028;?#36798;股份有限公司财务部、厦门国?#24066;磐型?#36164;公司财务部业务主办、?#26412;?#29702;,自营业务部经理;现任厦门国?#24066;?#25176;有限公司财务部总监兼财务部总经理。

        郑城美先生,监事,中共党?#20445;?#32463;济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理(主持工作)、计划财务部副总经理、财务部总经理;现任兴业证券财务总监兼计划财务部总经理。

        苏民先生,职工监事,博士研?#21487;?#24037;程师。历任?#19981;?#22269;投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南?#20132;?#37329;管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电?#30001;?#21153;部总监;现任南?#20132;?#37329;管理有限公司风险管理部总监。

        ?#22330;?#20844;司高级管理人员

        吴万善先生,董事,中共党?#20445;?#24037;商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省?#20013;?#37329;融管理处科员、中国人民银行南京市?#20013;?#27743;宁支行科?#20445;?#21326;泰证券证券发行部?#26412;?#29702;、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现?#20301;?#27888;证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南?#20132;?#37329;管理有限公司董事长、代总经理。

        俞文宏先生,副总裁,中共党?#20445;?#24037;商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国?#24066;磐型?#36164;公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南?#20132;?#37329;,现任南?#20132;?#37329;管理有限公司副总裁、党委委员。

        郑?#21335;?#20808;生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南?#20132;?#37329;,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南?#20132;?#37329;管理有限公司副总裁。

        朱运东先生,副总裁,中共党?#20445;?#32463;济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信?#22411;?#36164;公司,2002年加入南?#20132;?#37329;,历任?#26412;?#20998;公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南?#20132;?#37329;管理有限公司副总裁、党委委员。

        秦长奎先生,副总裁,中共党?#20445;?#24037;商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科?#20445;?#21326;泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南?#20132;?#37329;,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南?#20132;?#37329;管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。

        杨小?#19978;?#29983;,督察长,中共党?#20445;?#20250;计学硕士,注册会计师。历任?#34385;?#22269;际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职?#20445;?#35777;监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处长(期间曾派往美国?#21361;粒櫻模粒?#24037;作),证监会上海监管?#20540;?#22996;委员兼局长助理、?#26412;?#38271;,证监会发行监管部副主任。20?#20445;?#24180;加入南?#20132;?#37329;,现任南?#20132;?#37329;管理有限公司督察长。

        ?#30784;?#22522;金经理

        潘海宁,会计学学士,?#20445;?#24180;证券从业经历,具有基金从业资格。曾先后任职于兴业证券股份有限公司、富国基金管理有限公司。2003年3月加入南?#20132;?#37329;,历任行业研究员、基金开元基金经理助理、投资部总监助理、数量化投资部副总监等职务。2009年3月至今,任南方?#24120;埃?#25351;数基金经理;2009年?#20445;?#26376;至今,任南方深成ETF及联接基金基金经理;20?#20445;?#24180;2月至今,任南方?#25285;埃?#22522;金经理。

        5、投资决策委员会成员

        ?#20493;?#20107;长高良玉先生,总裁助理兼投资总监邱国鹭先生,研究部总监史博先生,投资部执行总监?#24405;?#20808;生,专户投资管理部执行总监蒋峰先生。

        6、上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

        (三)基金管理?#35828;?#32844;责

        1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

        2、办理基金备案?#20013;?/p>

        ?#22330;?#23545;所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

        ?#30784;?#25353;照基金合同的?#32423;?#30830;定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

        5、进行基金会计核算并编制基金财务会?#31080;?#21578;;

        6、编制中期和年度基金报告;

        (下转A30版)

        本文来源:中国证券报?中证网

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