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        上海股权托管交易中心交易提示

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        问:上海股权托管交易中心是一家怎样的机构?

        答:上海股权托管交易中心经上海市政府批准设立,主要职能包括股份转让、登记结算、市场监管、代理买卖、市场拓展、定向增资、企业购并、创新研究等。简单地说,在上海股权托管交易中心,挂牌的企业可以进行股权托管交易。

        目前,上海股权托管交易中心的主要挂牌对象是上海、长三角及其他地区科技型、中小?#22836;?#19978;市股份公司。

        问:哪些投资者可以参与上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让?

        答:参与挂牌公司股份转让的投资者,应具备相应的风险识别和承担能力,可以是上海股权托管交易中心认定的下列机构或人员:

        (1)机构投资者,包括法人、合伙企业等;

        (2)公司挂牌前的自然人股东;

        (3)通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东;

        (4)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东;

        (5)具有两年以上证券投?#31034;?#39564;,且拥有人民币100万元以上金融资产的自然人;

        (6)上海股权托管交易中心认定的其他投资者。

        上述第(2)(3)(4)项中的自然人股东在不满足上述第(5)项条件时只能买卖其持股公司的股份。

        问:满足条件的投资者,如何正式开户?

        答:投资者?#19978;?#19978;海股权交易中心提出开户申请。

        如果是自然人,需要携带有效身份证件原件及复印件,两年以上证券投资者经验、人民币100万元以上金融资产证明材料,上海股权托管交易中心要求提供的其他资料。

        如果是机构,需要携带工商营业执照等证书原件及加盖发证机关确?#38505;?#30340;复印件,组织机构代码证原件及加盖公章的复印件,税务登记证原件及加盖公章的复印件,法定代表人证明书等原件及复印件,有权代理人有效身份证明文件原件及复印件,上海股权托管交易中心要求提供的其他资料。

        经办人员随后将审核客户提供的相关资料,如果符合条件,将对投资者进行风险揭示,指导客户填写《开户申请表》,签署《代理股份转让协议》等开户文件。

        然后客户留存交易及资金密码、办理三方存管?#20013;?#30830;认开户信息并至三方存款银行确认。

        问:哪些非上市股份公司可以申请到上海股权托管交易中心挂牌?

        答?#28023;?)业务基本独立,具备?#20013;?#32463;营能力;

        (2)不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产?#20154;?#23475;投资者利益的行为;

        (3)在经营和管理上具备风险控制能力;

        (4)治理结构健全,运作规范;

        (5)股份的发行、转让合法合规;

        (6)注册资本中存在非货?#39029;?#36164;的,应设立满一个会计年度;

        (7)上海股权托管交易中心要求的其他条件。

        对上述第(6)条进行认定时,应遵循如下原则:对于注册资本中存在非货?#39029;?#36164;、申请在上海股权托管交易中心挂牌的非上市公司,入围有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,公司存续时间从有限责任公司设立时开?#25216;?#31639;;有限责任公司未按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,应待股份有限公司成立满一个会计年度后方可以申请挂牌;全部为货?#39029;?#36164;的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,不视为存在非货?#39029;?#36164;。

        问:满足条件的非上市股份公司,如何正式挂牌?

        答:非上市公司申请挂牌的,相关公司必须?#26085;?#24320;董事会和股东大会就挂牌事项做出决议,然后委托推荐机构会员向上海股权托管交易中心推荐,并由推荐机构会员向上海股权托管交易中心报送申请文件。

        上海股权交易托管中心收到文件后将对申请进行审核,如审核同意,报上海市金融办备案。随后,在获得上海股权托管交易中心的同意挂牌通知后,拟挂牌公司可以向上海股权托管交易中心申请股份简称、代码,并签订挂牌协议书,随后正式挂牌。

        问:哪些机构是上海股权托管交易中心的会员?

        答:上海股权托管交易中心会员分为推荐机构会员和专业服务会员。前者可作为推荐人或财务顾问参与上海股权托管交易中心非上市公司改制、挂牌及挂牌公司定向增资相关业务;后者可为非上市公司进入上海股权托管交易中心非上市公司挂牌等业务提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务。

        对于推荐机构会员,除了满足成为会员的基本条件,还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股权托管交易中心认定的投资机构。

        问:已登陆上海股权托管交易中心的挂牌公司和投资者之间,如何进行股份转让?

        答:挂牌公司股份转让时间为每周一至周五9时30分至11时30分,13时至15时。转让时间内因故暂停的,转让时间不做顺?#21360;?/p>

        股份转让方式有两种,一是通过互联网委托,二是通过柜台委托。前者可至上海股权托管交易中心下载专门的客户端。

        委托指令分为三种:一是意向委托,即投资者委托代理买卖机构按其制定价格和数量买卖股份的意向指令,不具有成交功能?#27426;?#26159;定价委托,即投资者委托代理买卖机构按其制定价格买卖不超过其指定数量股份的买卖指令;三是成交确认委托,即买卖双方达成成交协议或投资者拟与定价委托成交,委托代理买卖机构以制定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

        需要注意的是,投资者进行股份转让委托(股份转让账户中某一股份余额不足1万股,必须一次性委托卖出);挂牌公司转让后股东总人数不得超过200人。

        问:在上海股权托管交易中心挂牌的公司会出现终?#26500;?#29260;的情况吗?

        答:会。有下列情形之一的,上海股权托管交易中心将为其办理终?#26500;?#29260;?#20013;?#24182;报送上海市金融办备案?#28023;?)进入破产清算程序;(2)在境内、外有关资本市场上市或挂牌;(3)上海股权托管交易中心认定的其他需要终?#26500;?#29260;的情形。

        问:上海股权托管交易中心在非上市股份有限公司转让业务上有专门的管理办法吗?

        答:有暂行管理办法。涉及会员管理规则,挂牌与挂牌公司定向增资审核规则,非上市股份有限公司挂牌业务规则,挂牌公司定向增资业务规则,挂牌公司股份转让规则,非上市股份有限公司股份转让登记结算业务规则,挂牌公司信息披露规则,挂牌公司股份转让监管规则。

        注:上述问答由早报记者根据《上海股权托管交易中心制度汇编(试行版)》自行整理。

        录入编辑:李琪

        (本文来源:东方早报)

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