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        中国证监会就《公开募集证券投资基金管理人管理办法》及其配套规则公开征求意见

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        5月17日,证监会召开新闻发布会,就《公开募集证券投资基金管理人管理办法》及配套的《关于实施有关问题的通知》修订草案向社会公开征求意见。

        证监会新闻发言人表示,2012年底新修订的基金法全面总结九年来法律实施的经验,对公募基金管理人的规范进行了大幅调整。为更好地落实新基金法的要求,证监会结合近期基金行业的发展要求,对《证券投资基金管理公司管理办法?#32602;?#35777;监会令第84号)进行了修订,并起草了《公开募集证券投资基金管理人管理办法?#32602;?#20197;?#24405;?#31216;《管理人办法?#32602;?#21450;其配套规则。本次修订继续贯彻“加强监管、放松管制”的总体思路,因应行业发展的需要,放宽行?#24213;?#20837;门槛,弱化行政审批,增强行业的活力,同时在统一监管的基础上,细化对基金公司及其他机构等各类公募基金管理人的各项监管要求,切实保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益。修订的主要内容,包括以?#24405;?#20010;方面:

        一是根据新基金法第12条和《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》的相关规定,将基金公司与申请开展公募基金业务的其他机构一并纳入监管范围,并相应地将监管规则的名称由原来的《证券投资基金管理公司管理办法?#32602;?#35843;整为《管理人办法》。

        二是根据新基金法的相关要求,进一步优化主要股东、非主要股东和境外股东的条件,降低基金公司的准入门槛。结合市场发展的需要,对机构和专业人士担任主要股东、持有5%以上股权的非主要股东,分别规定不同的条件。?#28909;紓?#26426;构担任主要股东,净资产应当不低于人民币2亿元;担任持股5%以上的非主要股东,净资产应当不低于5000万元人民币。专业人士担任主要股东,应当在境内外资产管理行业从业10年以上,个人金融资产不低于人民币3000万元;担任持股5%以上的非主要股东,应当在境内外资产管理行业从业5年以上,个人金融资产不低于人民币1000万元。取消对境外股东实缴资本的要求,改为“净资产不低于2亿元人民币的等值可自由?#19968;换?#24065;”。

        三是放宽基金公司股东“一?#25105;?#25511;”、同业经营限制,弱化行业门槛管制,规范行业竞争秩序。取消基金公司股东同业经营限制,?#24066;?#24050;经控股基金公司的证券公司等其他机?#32929;?#35831;公募牌照,按照证监会的相关要求开展公募基金管理业务。将“一?#25105;?#25511;”政策仅适用于参股基金公司的股东,不再向上追溯至实际控制人,也就是说受同一实际控制人控制的多?#19968;?#26500;,可以分别参股2家基金公司(其中控股不得超过1家)。同时,针对放宽同业经营限制后可能出现的同业竞争、关联交易和利益输送,加强利益冲突防范、强化关联交易披露。

        四是强化基金公司激励?#38469;?#26426;制,进一步规范股东、实际控制人行为。新基金法第22条规定,公募基金管理人可以实行专业人士持股计划。?#28304;耍?#31649;理人办法》予以进一步明确,除了原则规定基金公司可以结合自身实际,实行专业人士持股计划,建立长效激励?#38469;?#26426;制以外,还详细列明了专业人士参股基金公司担任主要股东、持股5%以上非主要股东的具体要求。根据新基金法对基金管理人的股东及其实际控制人的相关要求,《管理人办法》主要从报批要求、重大事项报告义务以及违规处罚等方面进行了进一步细化。

        五是其他机构开展公募基金管理业务的监管要求。相比传统的基金公司,证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构等其他机构是新增加的一类公募基金管理人,他们的公募牌照也是嗣后申请的,因此对这类机构的监管与基金公司的监管存在差异。但是在具体开展公募业务方面,这些机构与基金公司均为基金管理人,开展业务的行为规范应无不同。因此,《管理人办法》对其他机构的规范遵循了功能监管的原则,即以业务监管为主、机构监管为辅、机构监管服务于业务监管。具体包括,公募牌照的取得,公募基金管理业务规范,以及现场检查、非现场检查、重大事项报告等日常监管。

        六是细化法律责任,强化监管措施。根据新基金法的授权和要求,对相关条款的适用予以进一步细化和明确。?#28909;紓?#22522;金管理人出现治理结构不健全、内部控制制度不完善、对子公司?#22836;?#25903;机构管理松懈、报送材料存在虚假和误导或者遗漏、与其他公募基金管理人进行损害基金份额持有人利益或者?#20801;?#20844;平的关联交易、未按规定披露与其他公募基金管理人之间的关联交易、股东及其实际控制人出现重大风险可能影响基金管理人治理或者?#20013;?#32463;营等情形的,证监会可以依照《证券投资基金法》第二十五条的规定,采取相应的监管措施。

        七是明确基金公司上市的行业监管要求,进一步取消部?#20013;?#25919;许可项目。经过多年的?#20013;?#35268;范发展,基金公司基本具备了上市的条件和基础。新基金法取消了对持股5%以下股东的行政审批,进一步扫清了基金公司上市的障碍,本次修订也相应增加了基金公司上市的原则要求。此外,在前期简化行政审批的基础上,本次修订进一步取消基金公司设立分支机构、变更公司章程重要条款等行政许可项目,将相关事项由事前审批改为了事后报告。

        新闻发言人表示,欢迎社会各界就修订草案提出意见和建议,下一步将根据社会各方面的意见,将《管理人办法》修改完善后发布实施。

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