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        光大保德信量化核心证券投资基金?#24515;?#35828;明书(更新)摘要(2005

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        光大保德信量化核心证券投资基金?#24515;?#35828;明书(更新)摘要

        光大保德信量化核心证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字[2004]85号文批准公开发售。本基金基金合同已于2004年8月27日起生效。

        重要提示

        光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证?#24515;?#35828;明书的内容真实、准确、完整。本?#24515;?#35828;明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

        基金管理人?#20449;?#20197;诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金?#27426;?#30408;利,也不保证最低收益。

        基金托管人中国光大银行根据基金合同规定,复核了本?#24515;?#35828;明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性?#29575;?#25110;者重大遗漏。

        投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读?#24515;?#35828;明书。基金的过往?#23548;?#24182;不预示其未来表现。

        本摘要根据基金合同和基金?#24515;?#35828;明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。

        本?#24515;?#35828;明书(更新)所载内容截止日为2005年2月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2004年12月31日。

        一、基金管理人

        (一)基金管理人概况

        名称:光大保德信基金管理有限公司

        成立日期:2004年4月22日

        批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号

        注册地址:上海市延安东路222号外滩中心46-47层

        办公地址:上海市延安东路222号外滩中心46-47层

        法定代表人:林昌

        注册资本:人民币1亿元

        股权结构:光大证券有限责任公司持67%的股权

        保德信投资管理有限公司持33%的股权

        电话:(021)

        传真:(021)

        ?#22836;?#30005;话:(021)

        联系人?#26680;我?#20892;汪毓

        网址:

        (二)主要人员情况

        1.

        董事会成员

        林昌先生,董事长,?#26412;?#22823;学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理;投资银行一部总经理;南方总部副总经理;投资银行总部总经理;现任光大证券助理总裁。

        StephenPelletier先生,董事,耶鲁大学硕士,美国国籍。历任汉基信托银行(Manufacturers

        Hanover

        Trust)新加坡分公司总经理,汉基信托银行副总裁;保德信证券公司战略规划主管;美国培基证券高级副总裁,负责亚太区业务;保德信金融集团副总裁,负责保德信国际市场投资管理业务。现任保德信国际投资有限公司主席兼首席执行官。

        解植?#21512;?#29983;,董事,硕士,中国国籍。历任光大银行黑龙江?#20013;?#22269;际部总经理,光大银行大连?#20013;?#21103;行长;中国光大集团新加坡地区总部和中国光大亚太有限公司副主任总经理、总裁,并兼任泰国向日葵公司、南非光大公司等16家光大参股的国外公司的董事;现任光大证券有限责任公司总裁和执行董事。

        汤臣(PAUL

        THOMPSON)先生,董事总经理,英国国籍,英国商?#21040;?#32946;委员会全国文凭(商业管理),持有美国“全国证券经纪人协会”的从业资格。历任富达投资国际产品发展及新市场主管(英国伦敦);高盛公司执行总监-离岸基金主管(英国伦敦);保德信金融集团高级管理总监-?#38750;?#20114;惠基金销售及产品主管(美国新泽西州)。曾担任高盛基金管理公司及其他互惠基金投资企业董事(英国);机构货币市场协会董事。

        盛?#19978;?#29983;,董?#24405;?#30563;察长,?#26412;?#22823;学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券有限责任公司资产管理部总经理;2003年以来从事光大保德信基金管理有限公司筹备工作。

        杨赤忠先生,董事,大学本科,中国国籍。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理;长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理;大成基金管理有限公司研究总监。现任光大证券有限责任公司证券投资部总经理。

        张亦?#21512;?#29983;,独立董事,教授,香港科学院荣誉博士,中国国籍。1960年以来在厦门大学担任教学和行政工作,长期从事金融教学和研究工作,是我国著名的经济金融学家,厦门大学国家级金融重点学科学术带头人。曾任中国证监会厦门监管?#27490;宋省?#29616;任厦门大学金融研究所所长,博?#21487;?#23548;师;兼任广州中天证券研究院特约研究员,郑州燃气股份有限公司(H股)和福建众和股份有限公司(待上市)等公司之独立董事。

        汪同三先生,独立董事,博士,著名数量经济学专家,中国国籍。1985年担任中国国际信托投资公司经济师;1986年起进入中国社会科学院工作。现任中国社会科学院数量经济与?#38469;?#32463;济研究所所长。

        孔伟先生,独立董事,法学学士,伦敦大学?#26790;?#23398;者,中国国籍。曾就职于英国?#35775;?#22827;律师行(HERBERT

        SMITH),日本东京外立综合法律事务所。2001年至今为?#26032;?#37329;通律师事务所上海分所合伙人和主任。

        辛定华(PatrickSun)先生,

        独立董事,美国宾夕法尼亚州大学理学士学位,香港和英国的特许会计师,中国国籍。历?#25991;?#26681;大通银行香港区总裁;怡富集团执行董?#24405;?#20013;港台地区企?#31561;?#36164;及资本市场部主管;香港上市公司商会名誉总干事。曾担任香港联交所上?委员会副主席,香港联交所理事,香港证监会收购及合并委员会委员。现任网思有限公司副主席。

        李仕达(STUART

        LECKIE)先生,独立董事,苏格兰精算师协会会员,英国精算师协会会员,美国精算师协会会员,英国国籍。曾?#20301;?#20449;惠悦公司和富达投资公司亚太区主席;交易基金投资有限公司的董事。目前担任STIRLING

        FINANCELtd总裁,并为香港证监会多个委员会的委员。

        2.

        监事会成员

        王继忠先生,监事,?#26412;?#22823;学学士,中国国籍。曾任职于中国长城财务公司投资贸易部,中国光大银行证券业务部。历任光大证券有限责任公司北方总部副总经理、电子商务部总经理、监察稽核部总经理。现任光大证券风险管理部总经理。

        叶世仪女士,监事,美国HolyNames

        College大学学士,美国国籍,历任泛达投资管理(亚洲)有限公司董事,美国国宏国际有限公司香港分公司中国区域董事。现任保德信亚洲基金管理有限公司执行董事。

        王帅先生,监事,伦敦经济学院金融系硕士,中国国籍。曾就职于中国对外贸易运输(集团)总公司;2002年以来进入光大证券有限责任公司从事合资基金公司筹备工作。现任光大保德信基金管理有限公司投资部研究员。

        3.

        公司高级管理人员

        汤臣(PAULTHOMPSON)先生,现任本公司总经理,简历同上。

        盛?#19978;?#29983;,现任本公司督察长,简历同上。

        4.

        基金经理

        何如克(RobertHorrocks)先生,1968年出生,英国利兹大学博士,英国投资学会会员(UKSIP,

        IIMR),持EFFAS财务分析员资格,台湾证券投资分析人员资格,英国国籍。1994年加入WICarr

        (香港)专责中国市场分析。1995年以来担任英国施罗德英国市场分析员,远东基金经理,施罗德台湾分公司总经理,施罗德韩国分公司副投资总监,施罗德上海办事处联席董事。现任光大保德信基金管理有限公司投资总监兼本基金基金经理。

        常昊先生,1972年出生,经济学硕士学位。历任上海申华实业股份有限公司综合投资部经理;申银万国证券研究所行业研究?#20445;?#38271;盛成长价值证券投资基金基金经理助理、基金经理。2004年3?#24405;?#20837;光大保德信基金管理有限公司。现任本基金基金经理。

        5.

        投资管理委员会成员

        汤臣(PAULTHOMPSON)先生,现任本公司总经理。

        何如克(ROBERTHORROCKS)先生,现任本公司投资总监兼本基金基金经理。

        梅雷军先生,现任本公司首席运营官。

        黄翔先生,现任本公司投资副总监。

        常昊先生,现任本基金基金经理。

        沈毅先生:现任本公司高级债券经理及资产配置经理。

        ?#25105;?#20892;先生,现任本公司市场部总监。

        二、基金托管人

        名称:中国光大银行

        设立日期:1992年8月18日

        批准设立机关及批准设立文号:国函[1992]7号

        基金托管资格批准文号:证监基金字[2002]75号

        注册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门外大街6号光大大厦

        办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门外大街6号光大大厦

        法定代表人?#21644;?#26126;权

        组织?#38382;劍?#32929;份制商业银行

        存续期间:?#20013;?#32463;营

        注册资本:82.1689亿元人民币

        电话:(010)

        传真:(010)

        ?#22836;?#30005;话:

        联系人:张建春

        网址:

        三、相关服务机构

        (一)直销机构

        名称:光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心

        地址:上海市延安东路222号外滩中心46层

        电话:

        (021),

        传真:(021)

        ?#22836;?#30005;话:(021)

        联系人:黄郁

        网址:

        (二)代销机构

        1.

        中国光大银行

        注册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门外大街6号光大大厦

        法定代表人?#21644;?#26126;权

        电话:(010)

        传真:(010),

        ?#22836;?#30005;话:

        联系人:刘静

        网址:

        2.

        交通银行

        注册地址:上海市浦东新区银城?#26032;?88号

        法定代表人:方诚国

        电话:(021)

        传真:(021)

        ?#22836;?#30005;话:

        联系人?#21644;?#29614;

        网址:

        3.

        光大证券有限责任公司

        注册地址:上海市浦东?#19979;?28号上海证券大厦南塔15楼

        法定代表人?#21644;?#26126;权

        电话:(021)

        传真:(021)

        ?#22836;?#30005;话:021-

        联系人:张琦,陈建东

        网址:

        4.

        申银万国证券股份有限公司

        注册地址:上海市常熟路171号

        法定代表人?#21644;?#26126;权

        电话:(021)

        ?#22836;?#30005;话:(021)

        联系人;胡洁静

        网址:

        5.

        国泰君安证券股份有限公司

        注册地址:上海市浦东新区商城路618号

        法定代表人:祝幼一

        电话:(021)-213

        传真:(021)

        ?#22836;?#30005;话:

        联系人:芮敏祺

        网址:

        6.

        海通证券股份有限公司

        地址:上海市淮海?#26032;?8号

        法定代表人?#21644;?#24320;国

        电话:(021)-4125

        传真:(021)

        ?#22836;?#30005;话:(021)

        联系人:金芸

        网址:

        7.

        兴业证券股份有限公司

        注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

        法定代表人:兰荣

        电话:(0591),

        ?#22836;?#30005;话:(021)

        联系人:缪白

        网址:

        8.

        华夏证券股份有限公司

        注册地址:?#26412;?#24066;新中街68号

        法定代表人:黎晓宏

        电话:400-8888-108(免长途费);(010)

        传真:(010)

        联系人:权唐

        网址:

        9.

        招商证券股份有限公司

        注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39?45层

        法定代表人:宫少林

        电话:(0755)

        传真:(0755)

        ?#22836;?#30005;话:,(0755)

        联系人:?#24179;?/p>

        网址:

        10.广发证券股份有限公司

        注册地址:广东省珠海?#23633;?#22823;海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

        法定代表人?#21644;?#24535;伟

        电话:(020)

        传真:(020)

        ?#22836;?#30005;话:(020)

        联系人:肖中梅

        网址:

        11.中国银河证券有限责任公司

        注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街35号国际企业大厦C座

        法定代表人:朱利

        电话:(010),

        传真:(010)

        联系人:赵荣春、郭京华

        网址:

        12.金通证券股份有限公司

        地址?#27721;?#24030;凤起路108号

        法定代表人:应土歌

        ?#22836;?#30005;话:(0571)

        传真:(0571)

        联系人?#27721;?#29141;华

        网址:

        13.中信证券股份有限公司

        注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

        法定代表人?#21644;?#19996;明

        电话:(010)

        传真:(010)

        ?#22836;?#30005;话:(010)-

        联系人?#27827;?#39062;

        网址:

        14.华泰证券有限责任公司

        地址?#33322;?#33487;省南京市中山东路90号华泰证券大厦

        法定代表人?#20309;?#19975;善

        电话:(025)-882、721

        传真:(025)

        ?#22836;?#30005;话:(025)

        联系人:张雪瑾、袁红彬

        网址:

        15.山西证券有限责任公司

        地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心

        法定代表人?#20309;?#26187;安

        电话:(0351),

        传真:(0351)

        ?#22836;?#30005;话:(0351)

        联系人:邹连星,刘文康

        网址:

        (三)注册登记机构

        名称:光大保德信基金管理有限公司

        注册地址:上海市延安东路222号外滩中心46-47层

        法定代表人:林昌

        电话:(021)

        传真:(021)

        联系人?#21644;?#36229;、田晓枫

        (四)律师事务所和经办律师

        名称:?#26412;?#24066;金杜律师事务所

        注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区东三?#20998;新?9号建外SOHOA座31层

        办公地址:深圳市深南东路5002号信兴广场地王商业中心4708-4715室

        法定代表人?#21644;?#29618;

        电话:(0755)

        传真:(0755)

        联系人?#26680;紋计?/p>

        经办律师?#33322;?#24198;军、宋?#35745;?/p>

        (五)会计师事务所和经办注册会计师

        名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

        注册地址:上海市浦东新区东昌路568号

        办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

        法定代表人:杨绍信

        电话:(021)

        传真:(021)

        联系人:陈兆欣

        经办会计师?#21644;?#26851;薛竞

        四、基金的名称:光大保德信量化核心证券投资基金

        五、基金的类型:契约型开放式

        六、基金的投资目标:?#38750;?#38271;期?#20013;?#31283;定超出?#23548;?#27604;较基准的投资回报。

        七、基金的投资方向

        本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,包括在国内依法公开发行上市的股票,法律法规及证监会?#24066;?#22522;金投资的其它金融工具。股票投资对象重点为基本面良好且具有?#20013;?#22686;长潜力,股价处于合理区间的优质股票。

        八、基金的投资策略

        本基金借鉴了外方股东保德信投资的量化投资管理理念和长期经验,结合中国市场?#20013;?#29305;点加以改进,形成光大保德信独特的量化投资策略;正常市场情况下不作主动资产配置,采用自下而上与自上而下相结合的方式选择股?#20445;?#24182;通过投资组合优化器构建并动态优化投资组合,确保投资组合风险收益特征符合既定目标。

        本基金在正常市场情况下不作主动资产配置,股票资产的基准比例为基金资产净值的90%,浮动范围为85-95%;现金的基准比例为基金资产净值的10%,浮动范围为5-15%。针对开放式基金申购/?#26122;?#30340;异常流动性需求,资产配置可不受上述比例限制,但基金管理人将在合理期限内调整投资组合,使基金资产配置比例恢复至正常市场情况下的水平,上述合理期限指十个交易日,法律法规另有规定时,从其规定。

        本基金通过光大保德信特有的以量化投资为核心的多重优化保障体系构建处于或接近有效边?#26159;?#32447;的投资组合。该体系在构建投资组合时综合考量收益因素及风险因素,一方面通过光大保德信独特的多因素数量模?#25237;运?#26377;股票的预期收益率进行估算,个股预期收益率的高低直接决定投资组合是否持有该股?#20445;?#21478;一方面投资团队从风险控制的角度出发,重点关注数据以外的信息,通过行业分析和个股分析对多因素数量模?#25176;?#25104;有效补充,由此形成的行业评级和个股评级将决定行?#23548;?#20010;股权重相对?#23548;?#22522;准的偏离范围;然后由投资组合优化器通过?#27426;?#30340;量化?#38469;?#32508;合考虑个股预期收益率,行业评级和个股评级等参数,根据预先设定的风险目标构建投资组合,并对投资组合进行动态?#20013;?#20248;化,使投资组合风险收益特征符合既定目标;最后由交?#33258;?#26681;据具体投资方案进行交易。

        1.

        多因素数量模型的运用

        本基金借鉴保德信投资的量化投资管理经验,根据中国市场运行特征从股票估值,成长趋势及数据质量三方面选取对A股股价波动具有较强解释度的共同指标作为多因素数量模型的参数,通过?#27426;?#30340;量化?#38469;?#20272;算出共同指标的收益贡献率,并按?#27426;?#26435;重加总得出个股预期收益率,作为投资组合构建的重要依据。估值类指标主要判断股票价格是否正确?#20174;?#20102;公司基本面状况;趋势类指标说明股票现有估值是否能够?#20013;?#36136;量类指标判断是否存在暗示?#20013;?#22522;本面趋势可能逆转的警戒信号。同时数量小组还将根据市场变化趋势定期或?#27426;?#26399;地对模型参数及相关系数进行复核,并做相应调整以确保参数的有效性。

        2.

        行业评级

        行业评级首先根据行业特性的不同对行?#21040;?#34892;划分,我们将行业划分为周期性行业,防御性行?#23548;?#22686;长性行业,并根据行业动向和?#23548;?#21457;展状况对行业划分进行动态调整;在此基础上通过行业景气定位图对行业的周期性变化特征进行分析,并判断每个行?#30340;?#21069;所处的景气阶段;然后通过树状集群行业评价体系对行?#21040;?#34892;?#20302;?#24615;评价;最终确定行业评级及行业权重相对?#23548;?#22522;准的偏离范围,为投资组合优化提供行业层面的决策建议。

        3.

        个股评级

        研?#23458;?#38431;采用定量分析与定性分析相结合的股票评估模?#25237;?#19978;市公司进行综合评级,为投资组合优化提供个股层面的决策建议。研?#23458;哦幼?#37325;关注上市公司数据可靠性及消息面对股价的潜在影响,从财务评分模型及公司质?#31185;?#20998;模?#22303;?#26041;面着手对公司基本面进行全面?#20302;?#30340;分析和判断,得出股票综合评级,并根据股票?#20848;度?#23450;投资组合中单个股票相对?#23548;?#22522;准的偏离范围。

        4.

        投资组合优化器的运用

        投资组合优化器以风险收益配比原则为核心,通过?#27426;?#30340;量化?#38469;?#32508;合考虑个股预期收益率,行业评级和个股评级等参数,对投资组合进行前瞻性的风险配置,根据预先设定的风险目标构建符合参数设置并处于有效边?#26159;?#32447;上的投资组合,即?#27426;?#39118;?#36134;?#24179;下收益最高的投资组合。投资组合优化器还通过量化模型预测投资组合整体风险程度,对投资组合进行动态?#20013;?#20248;化。如果由于股价波动等因素造成事前跟踪误差超出我们预先设定的风险区域,投资团队将在优化器中根据风险归因分析对边际风险贡献?#39318;?#22823;的股票进行调整,以降低事前跟踪误差,使投资组合所承担的风险程度符合既定目标,并使风险尽量集中分布在投资团队对该风险因素的把握具有高置信度的区域。

        九、基金的?#23548;?#27604;较标准

        90%×新华富时中国A200指数+10%×同业存款利率

        十、基金的风险收益特征

        本基金风险收益特征属于证券投资基金中风险程度中等偏高的品种,按照风险收益配比原则对投资组合进行?#32454;?#30340;风险管理,在风险限?#21697;?#22260;内?#38750;?#25910;益最大化。

        十一、基金的投资组合报告

        本投资组合报告所载数据截至2004年12月31日,本报告中所列财务数据已经审计。

        (一)报告期末基金资产组合情况

        (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

        (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名股票明细

        (四)报告期末按券?#22336;?#31867;的债券投资组合

        (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名债券明细

        (六)投资组合报告附注

        1.

        报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。

        2.

        本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

        3.

        其他资产的构成如下:

        4.

        报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。

        5.

        截止2004年12月31日本基金?#20889;?#20110;建仓期。

        (七)开放式基金份额变动

        十二、基金的?#23548;?/p>

        本基金管理人?#20449;?#20197;诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金?#27426;?#30408;利。基金的过往?#23548;?#24182;不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的?#24515;?#35828;明书。基金?#23548;?#25968;据截至2004年12月31日。

        (一)基金份额净值增长率与同期?#23548;?#27604;较基准收益率比较表

        (二)基金累计净值增长率与?#23548;?#27604;较基准收益率的历史走势对比图

        备注:

        1.

        建仓初期仓位水平较低,造成在突发行情下基金与?#23548;?#22522;准的差异,后虽基金仓位提高、表现尚可,但差距?#28304;植埂?/p>

        2.

        本基金的基金合同于2004年8月27日生效,至2004年12月31日不满一年。

        (三)基金净值增长率与?#23548;?#27604;较基准历年收益?#35782;员?#22270;例

        备注:

        1.

        本基金的基金合同于2004年8月27日生效,至2004年12月31日不满一年。

        十三、费用概览

        (一)与基金运作有关的费用

        1.

        基金管理?#35828;?#31649;理费

        在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:

        每日应付的基金管理费=前一日的基金资产净值×年管理费率÷当年天数

        基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,由基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支?#24230;?#26399;顺延。

        基金管理人可以降低基金管理费率,无须召开基金份额持有人大会通过。如降低基金管理费率,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露?#25945;?#20844;告。

        2.

        基金托管?#35828;?#25176;管费

        在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

        每日应付的基金托管费=前一日的基金资产净值×年托管费率÷当年天数

        基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,由基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支?#24230;?#26399;顺延。

        基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金托管费率,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露?#25945;?#20844;告。

        (二)与基金销售有关的费用

        1.

        申购费

        本基金的申购?#24310;?#30003;购人承担,不记入基金资产,用于基金的市场推广及销售等各项费用。本基金申购费率设置如下表所示:

        2.

        ?#26122;?#36153;

        ?#26122;胤延墑昊?#20154;承担,?#26122;?#36153;在扣除?#20013;?#36153;及注册登记费后,余额部分全部归入基金资产,归入基金资产的?#26122;?#36153;比例不得低于?#26122;?#36153;总额的25%。本基金?#26122;?#36153;率设置如下表所示:

        注:?#26122;?#36153;?#21215;?#31639;中1年指365个公历日。

        3.

        经报中国证监会批准,基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和?#26122;?#36153;率,并最迟于新费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露?#25945;?#19978;予以公告。如果调高申购或?#26122;?#36153;率,则须经基金份额持有人大会通过。

        (三)其他费用

        其他费用包括证券交易费用;基金合同生效后的基金信息披露费用;基金份额持有人大会费用;基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定,按费用?#23548;手?#20986;金额列入当期基金费用,由基金托管人从基金资产中支付。

        基金合同生效前的会计师费、律师费、信息披露费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以?#25353;?#29702;与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

        十四、对?#24515;?#35828;明书更新部?#20540;?#35828;明

        基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金?#24515;?#35828;明书进行了更新,主要更新内容列示如下:

        (1)根据国家有关规定对原?#24515;?#35828;明书进行了结构的调整。增加了“基金的?#23548;ā薄ⅰ?#22522;金合同的内容摘要”和“基金托管协议的内容摘要”3个部分。删除了“基金设立”、“发行安排”、“基金成立”等与基金募集有关的特定内容以及“基金的融资”、“基金份额持有人”、“基金专用交易席位的选用”等相关部分。

        (2)根据国家有关规定对一些专有名词的称谓进行?#35828;?#25972;,如将“基金契约?#22791;?#20026;“基金合同”、将“发行公告“改为“基金份额发售公告”、将“中期报告?#22791;?#20026;“半年度报告”、将“基金投资组合公告?#22791;?#20026;“季度报告”、将“公开说明书?#22791;?#20026;“更新的?#24515;?#35828;明书”、将“基金成立?#22791;?#20026;“基金合同生效”,将“基金单位?#22791;?#20026;“基金份额”、将“基金持有人”、“基金单位持有人?#22791;?#20026;“基金份额持有人”等。

        (3)在“绪言”及“释义”部分,根据国家有关规定对

        “基金份额持有人”、“募集期”、“基金合同生效日”、“基金合同终止日”、“存续期”等释义内容进行?#35828;?#25972;。补充了包括《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等在内的最近颁发的法律法规,删除了包括《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、《证券投资基金销售活动管理暂行规定》等在内的法规。

        (4)在“基金管理人”部分,删除了“经营?#23548;ā薄ⅰ?#22522;金管理?#35828;?#26435;利和义务”、“基金管理?#35828;?#26356;换”,增加了“基金管理?#35828;?#32844;责”,另根据本期间公告的内容及公司?#23548;是?#20917;,对基金管理?#35828;?#20027;要人员情况进行了更新,并根据国家有关规定对基金管理?#35828;某信到?#34892;了重新表述。将“基金管理?#35828;?#39118;险管理和内部控制制度”的内容并入,并根据公司具体情况对内部控制制度进行了充实。

        (5)在“基金托管人”部分,删除了“基金托管?#35828;?#26356;换”、“基金托管?#35828;?#26435;利与义务”。根据?#23548;是?#20917;对“基金托管?#35828;?#22522;本情况”、“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”、“基金托管?#35828;?#20869;部控制制度”及“基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序”的内容进行了更新。

        (6)根据国家有关规定,将“本次发行有关当事人?#22791;?#31216;为“相关服务机构”,并根据?#23548;是?#20917;对国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、律师事务所和经办律师、会计师事务所和经办注册会计师的相关信息进行了更新。

        (7)在“基金份额的申购与?#26122;亍?#37096;分,根据国家有关规对“申购、?#26122;?#24320;放日及开放时间”进行了重新表述,将“申购和?#26122;?#30340;费用”的内容调整至“基金的费用与税收”部分,将

        “基金的非交易过户、转托管、冻结与质押”的内容并入此节。在“申购与?#26122;?#30340;数额限制”中明示本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制,法律另有规定的除外。另根据2004年8月17日《关于更改光大保德信直销网点认购、申购金额起点的公告》的内容将直销网点申购金额起点调整为1,000元。

        (8)在“基金的投资”部分,根据2005年2月25日《关于光大保德信量化核心证券投资基金更改资产配置比例及?#23548;?#27604;较基准的公告》的内容,将投资组合资产配置比例调整为:“股票资产的基准比例为基金资产净值的90%,浮动范围为85-95%;现金的基准比例为基金资产净值的10%,浮动范围为5-15%。?#24065;导?#27604;较基准相应修改为:“90%×新华富时中国A200指数+10%×同业存款利率。”并对投资范围、投资策?#32422;?#25237;资限制的相关内容进行了相应修改,删除了与债券相关的表述。根据基金管理?#35828;氖导是?#20917;,对投资管理程序中投资管理委员会的表述进行了更新。另根据国家有关规定,增加了基金投资组合报告的内容。

        (9)根据国家有关规定,将“基金资产?#22791;?#31216;为“基金的财产”,并根据相关规定对“基金财产的保管?#25353;?#20998;”的内容进行了重新表述。

        (10)将“基金费用”与“基金税收”并为“基金的费用与税收”,并根据国家有关规定对基金的费用进行了重新表述,分为“与基金运作有关的费用”、“与基金销售有关的费用”及“其他费用”。

        根据国家有关规定对本基金申购费率的设置作了明确表述,本基金申购费率设置现表述如下:

        另根据2004年10月30日《关于光大保德信量化核心证券投资基金修改基金合同的公告》的内容对?#26122;?#36153;的费率水平和使用方式进行?#35828;?#25972;,现改为:?#26122;胤延墑昊?#20154;承担,?#26122;?#36153;在扣除?#20013;?#36153;及注册登记费后,余额部分全部归入基金资产,归入基金资产的?#26122;?#36153;比例不得低于?#26122;?#36153;总额的25%。本基金?#26122;?#36153;率设置如下表所示:

        (11)在“基金的信息披露”部分,根据《证券投资基金信息披露管理办法》等国家有关规定对信息披露的?#38382;健?#20869;容及存放进行了更新和规范。

        (12)在“基金的终止与清算”部分,根据国家有关规定将“基金的终止”第1项的内容由“基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人”修改为“基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人”。并根据有关规定对“基金清算的公告”的内容进行了规范。

        (13)在“基金合同的内容摘要”部分,本基金根据国家有关规定对包括“基金份额持有人、基金管理人和基金托管?#35828;?#26435;利、义务”、“基金份额持有人大会”等在内的基金合同的内容进行了修改,并已于2004年10月30日进行了公告,本?#25569;心?#35828;明书更新已体现了该次修改内容。

        (14)增加了“其他应披露事项”部分,列明本期间基金所披露的所有公告事宜。

        光大保德信基金管理有限公司

        2005年4月11日

        ?#33805;?#38405;读

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