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        欢迎来到你我贷?#22836;?#28909;线400-680-8888

        交银施罗德精选股票证券投资基金招募说明书(更新)摘要

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        (2006年第1号)

        基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

        基金托管人:中国农业银行

        重要提示

        交银施罗德精选股票证券投资基金(以下简称“本基金?#20445;?#32463;2005年8月?#20445;?#26085;中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】?#20445;矗?#21495;文核准募集。本基金基金合同于2005年9月29日正式生效。

        基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金?#27426;?#30408;利,也不保证基金份额持有?#35828;?#26368;低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

        投资有风险,投资者在认购(或申购)本基金前应认真阅读本招募说明书。过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表?#20540;?#20445;证。

        本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、?#23545;?#20316;办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。

        本招募说明书所载内容截止日为2006年3月?#24120;?#26085;,有关财务数据和净值表现截止日为2006年3月?#24120;?#26085;。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

        一、基金管理人

        (一)基金管理人概况

        名称:交银施罗德基金管理有限公司

        住所:上海市交通银行大楼二层(裙)

        办公地址:上海市浦东银城?#26032;罰保福?#21495;交银金融大厦

        法定代表人:谢红兵

        成立时间?#28023;玻埃埃?#24180;8月4日

        注册资本?#28023;?#20159;元人民币

        存续期间:?#20013;?#32463;营

        电话?#28023;埃玻保叮保埃担担埃担?/p>

        传真?#28023;埃玻保叮保埃担担埃常?/p>

        联系人:陈超

        交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司?#20445;?#32463;中国证监会证监基金字[200?#25285;藎保玻?#21495;文批准设立。公司股权结构如下:

        (二)主要成员情况

        1、基金管理人董事会成员

        谢红兵先生,董事长,双学士学历。历任交通银行上海?#20013;?#26472;浦支行副行长、行长、静安支行行长、总行基金托管部副总经理、总经理。

        吴伟先生,董事,博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长,现任交通银行总行预财部副总经理。

        刘海红女士,董事,硕士学历。历任交通银行?#26412;┓中?#22806;汇业务处副处长(主持工作)、交通银行?#26412;┓中?#33829;业部总经理,现任交通银行总行公司业务部副总经理。

        周翔女士,董事,学士学历。历任交通银行信贷部贷款处副主管、主管、交通银行信贷部风险资产管理处副处长、交通银行风险资产管理部债权处置处副处长、处长,现任交通银行资产保全部总经理。

        雷贤达先生,董事、总经理,学士学历、?#24189;?#22823;证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、宝源投资管理(香港)有限公司执行董事。曾任中国证监会开放?#20132;?#37329;海外专家评审委员会委员。

        葛礼达先生,董事,大专。历任施罗德集?#21028;?#24687;技术工作集?#21028;?#24687;技术部董事、施罗德集团首席营运官,现任施罗德集团亚太地区总裁。

        孙祁祥女士,独立董事,博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博?#21487;?#23548;师。现任?#26412;?#22823;学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。

        王松奇先生,独立董事,博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究?#20445;?#29616;任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究?#20445;本?#21019;业投资协会常务副理事长、秘书长。

        ?#24405;依?#20808;生,独立董事,博士学历。历任香港科?#21363;?#23398;金融学系副教授、教授,现任香港科?#21363;?#23398;金融学系系主任。

        2、基金管理人监事会成员

        尹宝玉女士,监事,学士学历,高级经济师。历任交通银行国外业务部总经理、交通银行常务董事,交通银行?#20302;?#24037;会专职副主任、常务董事、主任。

        金玉凤女士,监事,学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任(主持工作)、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客户服务处处长,现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。

        裴关淑仪女士,监事,双硕士学位、金融风险管理师(FRM)。历任宝源投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、业务?#26377;?#35745;划的负责人。曾任中国证监会开放?#20132;?#37329;海外专家评审委员会委?#20445;?#36127;责营运及IT部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部经理。

        ?#22330;?#20844;司高管人员

        谢红兵先生,董事长,双学士学历。历任交通银行上海?#20013;?#26472;浦支行副行长、行长、静安支行行长、总行基金托管部副总经理、总经理。

        雷贤达先生,董事、总经理,学士学历、?#24189;?#22823;证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、宝源投资管理(香港)有限公司执行董事。曾任中国证监会开放?#20132;?#37329;海外专家评审委员会委员。

        吴建中先生,督察长,大专学历。历任交通银行宁波?#20013;?#21103;行长、行长、交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波?#20013;行?#38271;、党委书记。

        许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经学?#28023;?#37329;融学?#33322;?#24072;,湘财证券有限责任公司国债部?#26412;?#29702;、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

        ?#30784;?#26412;基金基金经理

        赵枫先生,硕士学历。历任中国技术进出口总公司投资研究员、融通基金管理有限公司研究员、研究部经理、基金经理。

        5、投资决策委员会成员

        主席:李旭利(投资总监)

        委?#20445;?#38647;贤达(董事、总经理)

        吴蕙(研究主管)

        赵枫(基金经理)

        陈晓秋(基金经理)

        秘书:?#28304;?#26469;(中央交?#36164;?#20195;表)

        上述人员之间无近?#36164;?#20851;系。

        二、基金托管人

        (一)基金托管人情况

        1、基本情况

        名称:中国农业银行

        住所:?#26412;?#28023;淀区复兴路甲23号

        成立日期?#28023;保梗罰?#24180;2月(恢复)

        注册资本?#28023;保常常福叮?#20159;元人民币

        法定代表人:杨明生

        办公地址:?#26412;?#22797;兴路甲23号

        电话?#28023;埃保埃叮福矗玻矗保梗?/p>

        联系人:李芳菲

        2、主要人员情况

        杨明生先生:中国农业银行党委书记、行长。?#25285;?#23681;,硕士、高级经济师。曾任中国农业银行辽宁省?#20013;?#21150;公室副主任,农行沈阳市?#20013;?#21103;行长、党组成?#20445;?#20892;行工业信贷部主任助理、副主任、主任,农行天津市?#20013;?#21103;行长、党组副书记(主持工作),农行天津市?#20013;行?#38271;、党组书记,农行副行长、党委副书记,现任农行党委书记、行长。

        杨琨先生:中国农业银行副行长。47岁,硕士、高级经济师。曾任中国农业银行人事部?#25237;?#24037;资处处长,农行人事教育部副主任,农行市场开发部总经理,农行?#19981;?#30465;?#20013;行?#38271;、党委书记,中国农业银行行长助理,现任中国农业银行副行长。

        张军洲先生:托管业务部总经理。43岁,博士,高级经济师。曾任中国农业银行信托投资公司总经理助理、副总经理,农行总行法律事务部副总经理、总经理,现任托管业务部总经理。

        刘树军先生:托管业务部副总经理。46岁,工商管理硕士,高级经济师。曾任中国农业银行长春?#20013;?#21150;公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,现任托管业务部副总经理。

        余晓晨先生:托管业务部副总经理。42岁,经济学硕士、高级经济师。曾任香港农银证券公司总经理、托管业务部市场开发处处长、境外资产托管处处长、委托资产托管处处长,现任托管业务部副总经理。

        ?#22330;?#22522;金托管业务经营情况

        (?#20445;?#37096;门设置及员工?#28023;保梗梗?#24180;5月,中国农业银行证券投资基金托管部经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处和投资银行处,拥有先进的安全防范设施和基金清?#24682;?#26680;?#24682;?#20132;易监督快捷处理?#20302;常?#29616;有员工60名。

        (2)基金托管业务经营情况

        截止2006年3月?#24120;?#26085;,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共?#24120;?#21482;,分别是:基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金?#23433;?#22522;金景福、基金兴业、基金天华、基金同德、基金景业、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放?#20132;?#37329;、长盛成长价值开放?#20132;?#37329;、宝盈鸿利收益开放?#20132;?#37329;、大成价值增长开放?#20132;?#37329;,大成债券开放?#20132;?#37329;、银河稳健开放?#20132;?#37329;、银河收益开放?#20132;?#37329;、长盛债券开放?#20132;?#37329;、长信利息收益开放?#20132;?#37329;、长盛动态精选开放?#20132;?#37329;、景顺长城内需增长开放?#20132;?#37329;、万家保本增值开放?#20132;?#37329;、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放?#20132;?#37329;、富国天瑞强势开放?#20132;?#37329;、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放?#20132;?#37329;、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、湘财荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF),托管基金份额达622亿份。

        (二)基金托管?#35828;?#20869;部风险控?#28006;?#24230;说明

        1、内部控制目标

        严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章?#25176;心?#26377;关管理规定,守法经营、规?#23545;?#20316;、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及?#20445;?#20445;护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益。

        2、内部控制组织结构

        风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监?#20132;?#26680;工作职权和能力。

        ?#22330;?#20869;部控?#28006;?#24230;?#25353;?#26045;

        具备?#20302;场?#23436;善的制度控制体?#25285;?#24314;立了管理制度、控?#28006;?#24230;、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人?#26412;弒复?#19994;资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披?#24230;?#36127;责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术?#20302;?#23436;整、独立。

        (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

        基金托管人通过参数设置将《基金法》、?#23545;?#20316;办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品?#36136;?#20837;监控?#20302;常?#27599;日登录监控?#20302;?#30417;?#20132;?#37329;管理?#35828;?#25237;资运作,并通过基金资金账户,基金管理?#35828;?#25237;资指令等监?#20132;?#37329;管理?#35828;?#20854;他行为。

        当基金出现异常交易行为?#20445;?#22522;金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

        1、电话提示。对?#25945;?#21644;舆论?#20174;?#38598;中的问题,电话提示基金管理人;

        2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足?#20219;?#39064;,以书面方式对基金管理人进行提示;

        ?#22330;?#20070;面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

        三、相关服务机构

        (一)基金份额发售机构

        ?#20445;?#30452;销机构

        机构名称:交银施罗德基金管理有限公司

        住所:上海市交通银行大楼二层(裙)

        办公地址:上海市浦东银城?#26032;罰保福?#21495;交银金融大厦

        法定代表人:谢红兵

        成立时间?#28023;玻埃埃?#24180;8月4日

        电话?#28023;埃玻保叮保埃担担埃玻?/p>

        传真?#28023;埃玻保叮保埃担担埃担?/p>

        联系人?#21495;?#23045;

        客户服务热线?#28023;埃玻保叮保埃担担埃埃?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨輳螅歟洌悖錚?/p>

        2.代销机构

        场外代销机构

        (?#20445;?#20013;国农业银行

        住所:?#26412;?#24066;海淀区复兴路甲23号

        办公地址:?#26412;?#24066;西三环北路?#20445;埃?#21495;金玉大厦

        法定代表人:杨明生

        电话?#28023;埃保埃叮福玻梗罰玻叮?/p>

        传真?#28023;埃保埃叮福玻梗罰玻叮?/p>

        联系人?#33322;?#28009;

        客户服务电话?#28023;梗担担梗?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨幔猓悖瑁椋睿幔悖錚?/p>

        (2)交通银行

        住所:上海市?#19978;?#36335;?#20445;?#21495;

        办公地址:上海市银城?#26032;罰保福?#21495;

        法定代表人?#33322;?#36229;良

        电话?#28023;埃玻保担福罰福保玻常?/p>

        传真?#28023;埃玻保担福矗埃福福矗?/p>

        联系人:曹榕

        客户服务电话?#28023;梗担担担?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨猓幔睿耄悖錚恚恚悖錚?/p>

        (?#24120;?#20809;大证券股份有限公司

        住所:上海市浦东?#19979;罰担玻?#21495;上海证券大厦南塔?#20445;德?/p>

        办公地址:上海市浦东?#19979;罰担玻?#21495;上海证券大厦南塔?#20445;?#27004;

        法定代表人?#21644;?#26126;权

        电话?#28023;埃玻保叮福福保叮埃埃?/p>

        联系人:刘晨

        客户服务电话?#28023;保埃保埃福梗梗?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨澹猓螅悖睿悖錚?/p>

        (4)申银万国证券股份有限公司

        住所:上海市常熟路?#20445;罰?#21495;

        法定代表人:谢平

        电话?#28023;埃玻保担矗埃常常福福?/p>

        联系人:黄维琳

        客户服务电话?#28023;埃玻保梗叮玻担埃?/p>

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        (?#25285;?#22269;泰君安证券股份有限公司

        住所:上海市浦东新区商城路6?#20445;?#21495;

        办公地址:延平路?#20445;常?#21495;

        法定代表人:祝幼一

        联系人:芮敏棋

        电话?#28023;埃玻保叮玻担福埃福保?/p>

        传真?#28023;埃玻保叮玻担叮梗矗埃?/p>

        客户服务电话?#28023;埃玻保梗叮玻担福浮ⅲ矗埃埃福福福福叮叮?/p>

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        (6)中信建投证券有限责任公司

        住所:?#26412;?#24066;东城区新中街68号

        办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝内大街?#20445;福?#21495;

        法定代表人:黎晓宏

        电话?#28023;埃保埃叮担保福叮罰担?/p>

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        联系人?#20309;?#26126;

        客户服务电话?#28023;矗埃埃福福福福保埃福?#20813;长途费)

        网址?#28023;鰨鰨鰨悖螅悖保埃福悖錚?/p>

        (7)联合证券有限责任公司

        住所?#33655;?#22323;市罗湖区深南东路?#25285;埃矗?#21495;深圳发展银行大厦?#20445;啊ⅲ玻础ⅲ玻?#23618;

        办公地址?#33655;?#22323;市罗湖区深南东路?#25285;埃矗?#21495;深圳发展银行大厦?#20445;啊ⅲ玻础ⅲ玻?#23618;

        法定代表人:马国强

        电话?#28023;埃罰担担福玻矗梗玻埃埃?/p>

        传真?#28023;埃罰担担福玻矗梗玻埃叮?/p>

        联系人:范雪玲

        客户服务电话?#28023;矗埃埃福福福福担担担埃罰担担玻担保玻担叮叮?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨歟瑁瘢悖錚?/p>

        (?#31119;?#28023;通证券股份有限公司

        住所:上海市淮海?#26032;罰梗?#21495;

        法定代表人?#21644;?#24320;国

        电话?#28023;埃玻保担常福担福担担?/p>

        传真?#28023;埃玻保担常福担福担矗?/p>

        联系人:金芸

        客户服务电话?#28023;矗埃埃福福福福埃埃保埃玻保梗叮玻担埃?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨瑁簦螅澹悖悖錚?/p>

        (9)广发证券股份有限公司

        住所:广东省珠海?#23633;?#22823;海滨路光大国际贸易中心26楼26?#20445;?#23460;

        法定代表人?#21644;?#24535;伟

        电话?#28023;埃玻埃福罰担担担福福福福罰?/p>

        传真?#28023;埃玻埃福罰担担罰梗福?/p>

        联系人:肖中梅

        客户服务电话?#28023;埃玻埃福罰担担担福福福福罰?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨紓媯悖錚恚悖?/p>

        (?#20445;埃?#20013;国银河证券有限责任公司

        住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街?#24120;?#21495;国?#21183;?#19994;大厦C座

        法定代表人:朱利

        电话?#28023;埃保埃叮叮担叮福叮保常唬埃保埃叮叮担叮福担福?/p>

        联系人:赵荣春、郭京华

        客户服务电话?#28023;福埃埃福玻埃保福叮?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨悖瑁椋睿幔螅簦錚悖耄悖錚恚悖?/p>

        (?#20445;保?#25307;商证券股份有限公司

        住所?#33655;?#22323;市福田区益田路江苏大厦?#24120;福矗?#23618;

        法定代表人:宫少林

        电话?#28023;埃罰担担福玻梗矗常担保?/p>

        传真?#28023;埃罰担担福玻梗矗常玻常?/p>

        联系人:?#24179;?/p>

        客户服务电话?#28023;矗埃埃福福福福保保保埃罰担担玻叮梗担保保保?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨睿澹鰨錚睿澹悖錚恚悖?/p>

        (?#20445;玻?#20852;业证券股份有限公司

        住所:福州市湖东路99号标力大厦

        法定代表人:兰荣

        电话?#28023;埃玻保叮福矗保梗梗罰?/p>

        传真?#28023;埃玻保叮福矗保梗福叮?/p>

        联系人:杨盛芳

        客户服务电话?#28023;埃玻保叮福矗保梗梗罰?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨瘢悖錚恚悖?/p>

        (?#20445;常?#20013;信证券股份有限公司

        住所?#33655;?#22323;市罗湖区湖贝路?#20445;埃常?#21495;海龙王大厦

        办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区新源?#19979;罰?#21495;京城大厦3层

        法定代表人?#21644;?#19996;明

        电话?#28023;埃保埃福矗担福福玻叮?/p>

        传真?#28023;埃保埃福矗福叮担担叮?/p>

        联系人:陈忠

        客户服务电话?#28023;埃保埃福矗担福福梗埃?/p>

        网址?#28023;鰨鰨鰨澹悖椋簦椋悖悖錚?/p>

        场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放?#20132;?#37329;代销资格,并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会?#20445;?#20197;下简称“有资格的上证所会员?#20445;?#21517;单详见上海证券交易所网站:

        http?#28023;鰨鰨鰨螅螅澹悖錚恚悖睿螅螅澹穡錚潁簦幔歟穡螅瑁螅瑁瘢紓擼螅輳輳簦輳螅?/p>

        基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

        (二)注册登记机构

        名称:中国证券登记结算有限责任公司

        住所:?#26412;?#35199;城区金融大街27号投资广场23层

        办公地址:?#26412;?#35199;城区金融大街27号投资广场23层

        法定代表人:陈耀先

        电话?#28023;埃保埃担福担梗福福常?/p>

        传真?#28023;埃保埃担福担梗福福常?/p>

        联系人:朱立元

        (三)出具法律意见书的律师事务所

        机构名称:上海源泰律师事务所

        住所:上海浦东?#19979;罰玻担?#21495;华夏银行大厦?#20445;矗埃?#23460;

        办公地址:上海浦东?#19979;罰玻担?#21495;华夏银行大厦?#20445;矗埃?#23460;

        负责人:廖海

        电话?#28023;埃玻保担保保担埃玻梗?/p>

        传真?#28023;埃玻保担保保担埃常梗?/p>

        联系人:廖海

        经办律师:廖海、吕红

        (四)审计基金财产的会计师事务所

        名称:德勤华永会计师事务所有限公司

        住所:上海市延安东路222号?#24120;?#27004;

        办公地址:上海市延安东路222号?#24120;?#27004;

        法定代表人:郑树成

        联系电话?#28023;埃玻保叮保矗保福福福?/p>

        传真?#28023;埃玻保叮常常担埃保罰?/p>

        联系人?#21644;?#40527;程

        经办注册会计师?#21644;?#40527;程、刘明华

        四、基金的名称

        本基金名称:交银施罗德精选股票证券投资基金

        五、基金的类型

        本基金类型?#28009;?#32422;型开放式

        六、基金的投资目标

        本基金的投资目标:坚持并?#27426;仙?#21270;价值投资的基本理念,充?#22336;?#25381;专业研究与管理能力,自上而下配置资产,自下而上精选证券,有效控?#21697;?#38505;,分享中国经济与资本市场的高速成长的成果,谋求实现基金财产的长期稳定增长。

        七、基金的投资方向

        本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会?#24066;?#22522;金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,基金的投资组合为:股票资产占基金资产的60-9?#25285;ィ?#20538;券、货币市场工具、权证以及中国证监会?#24066;?#22522;金投资的其他金融工具占基金资产的?#25285;ィ矗埃ィ?#20854;中,基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的?#25285;ァ?/p>

        八、基金的投资策略

        本基金的投资策略为:自上而下配置资产,自下而上精选证券,有效控制下行风险。

        1、资产配置

        本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持?#20302;常?#32467;合定性分析?#25237;?#37327;分析,形成对不同市场的预测和判断,确定基金财产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相?#21592;?#21270;,动态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。

        2、行业配置

        本基金将通过对经济周期、产业环?#22330;?#20135;业政策?#25176;?#19994;竞争格?#20540;?#20998;析和预测,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与投资时机,并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。

        ?#22330;?#32929;票选择

        本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具精选股票构建成份股。具体分以下三个层次进行:

        (?#20445;?#21697;质筛选

        通过净资产收益率、自由现金流量等选定的财务指标筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。

        (2)公司质?#31185;?#20215;

        通过对上市公司直接接触和实地调研,了解并评估公司治理结构、公司战略、所处行业的竞争动力、公司的财务特点,以决定股票的合理估值中应?#27599;?#34385;的折价或溢价水平。在调研基础上,分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质量、管理层素质、流通股东受关注程度五大质量排名标准给每个目标公司进行评分。

        (?#24120;?#22810;元化价值评估

        在质?#31185;?#20272;的基础上,根据上市公司所处的不同行业特点,综合运用多元化的股票估值指标,对股票进行合理估值,并评定投资级别。在明确?#21215;?#20540;评估基础上选择价值被低估的投资标的。

        (4)股票组合的风格配置策略

        在股票组合中,防御型股票和增长型股票做适度均衡的配置,并在经济周期减速与衰退期,加大防御型股票的投资比重;在经济扩张期则加大增长型股票的投资比重。通过不同经济周期下采取相应的阶段性投资策?#35029;?#36861;求更稳定的投资回报和更低的波动性。

        ?#30784;?#26435;证投资策略

        本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风?#25307;?#29305;征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

        九、基金的业绩比较标准

        本基金的业绩比较基准采用:

        7?#25285;ァ?#27818;深?#24120;埃?#25351;数+2?#25285;ァ?#20013;信全债指数

        如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出,本基金可以在经过?#23454;?#30340;程序后变更业绩比较基准。

        十、基金的风险收益特征

        本基金是一只稳健型的股票基金,属于股票型基金中的中?#30830;?#38505;品种,本基金的风险与预期收益都要高于混合型基金。本基金力争在严格控?#21697;?#38505;的前提下谋求实现基金财产长期稳定增长。

        十一、基金投资组合报告

        本基金管理?#35828;?#33891;事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性?#29575;?#25110;重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

        本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2006年4月?#20445;?#26085;复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性?#29575;?#25110;者重大遗漏。

        本投资组合报告期为2005年9月29日至2006年3月?#24120;?#26085;,所载财务数据未经审计师审计。

        1、报告期末基金资产组合情况

        2、报告期末按行业分类的股票投资组合

        ?

        场?#25253;告期末按市值占?/p>

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