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        欢迎来到你我贷?#22836;?#28909;线400-680-8888

        信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        基金管理人:信诚基金管理有限公司

        基金托管人:中国建设银行股份有限公司

        重要提示

        本基金的募集申请经中国证监会2013年3月12日证监许可[2013]239号文核准。

        基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

        投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中偏?#22836;?#38505;?#20998;郑?#20854;预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。其中,基于本基金的分级机制和收益规则,新双盈A为?#22836;?#38505;、收益相对稳定的基金份额,新双盈B为中偏高风险、中偏高收益的基金份额。

        本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、新产品创新带来的风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金?#27426;?#30408;利,也不保证最低收益。

        基金的过往?#23548;?#24182;不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的?#23548;?#20063;不构成对本基金?#23548;?#34920;现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

        第一部分绪言

        本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以?#24405;?#31216;“《基金法》?#20445;ⅰ?#35777;券投资基金运作管理办法》(以?#24405;?#31216;“?#23545;?#20316;办法》?#20445;ⅰ?#35777;券投资基金销售管理办法》(以?#24405;?#31216;“?#26029;?#21806;办法》?#20445;ⅰ?#35777;券投资基金信息披露管理办法》(以?#24405;?#31216;“《信息披露办法》?#20445;?#21644;其他有关法律法规的规定,以及《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》(以?#24405;?#31216;“基金合同?#20445;?#32534;写。

        基金管理人?#20449;?#26412;招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

        本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是?#32423;?#22522;金当事人之间权利、义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。

        第二部分释义

        本招募说明书中除非文意另有所指,下?#20889;?#35821;或简称具有如下含义:

        1.基金或本基金:指信诚新双盈分级债券型证券投资基金

        2.基金管理人:指信诚基金管理有限公司

        3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司[微博]

        4.基金合同:指《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

        5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚新双盈分级债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

        6.招募说明书:指《信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

        7.基金份额发售公告:指《信诚新双盈分级债券型证券投资基金份额发售公告》

        8.法律法规:指中国?#20013;?#26377;效并公布实施的法律、行政法规、规范性?#21215;?#21496;法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

        9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

        10.?#26029;?#21806;办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

        11.《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

        12.?#23545;?#20316;办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

        13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会

        14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

        15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

        16.个人投资者:指年满18周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国?#29992;?#36523;份证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以及法律法规允许的其他可投资于证券投资基金的自然人

        17.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

        18.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

        19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资?#35828;?#21512;称

        20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

        21.基金份额分级:指本基金的基金份额分为稳健收益类份额(以?#24405;?#31216;“新双盈A?#20445;?#21644;积极收益类份额(以?#24405;?#31216;“新双盈B?#20445;?/p>

        22.新双盈A:指本基金的稳健收益类份额。新双盈A根据基金合同的?#32423;?#33719;取?#32423;?#25910;益,并自基金合同生效日起每4个月开放一次

        23.新双盈B:指本基金的积极收益类份额。本基金净资产在扣除新双盈A的本金及应计收益后的全部剩余资产归新双盈B享有,亏损以新双盈B的资产净值为限由新双盈B首先承担;新双盈B在?#25105;?#36816;作周年内封闭运作,仅在每个运作周年到期日当天开放

        24.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传?#24179;?#22522;金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

        25.销售机构:指直销机构和代销机构

        26.直销机构:指信诚基金管理有限公司

        27.代销机构:指符合?#26029;?#21806;办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

        28.基金销售网点:指直销机构的直销中?#21215;按?#38144;机构的代销网点

        29.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结?#24682;?#20195;理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

        30.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为信诚基金管理有限公司或接受信诚基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

        31.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

        32.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

        33.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案?#20013;?#23436;毕,并获得中国证监会书面确认的日期

        34.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

        35.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

        36.存续期:指基金合同生效至终止之间的?#27426;?#26399;期限

        37.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

        38.T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

        39.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

        40.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

        41.开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

        42.《业务规则》:指《信诚基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

        43.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

        44.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

        45.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额?#19968;?#20026;现金的行为

        46.基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

        47.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

        48.巨额赎回:指单个开放日,依基金合同?#32423;?#30340;申购与赎回申请的确认原则进行申购与赎回申请的成交确认后,新双盈A、新双盈B(如有)的净赎回金额合计(包括强制赎回金额)超过本基金上一工作日基金资产净值的10%

        49.元:指人民币元

        50.基金收益:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

        51.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产?#21215;?#20540;总和

        52.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后?#21215;?#20540;

        53.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

        54.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债?#21215;?#20540;,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

        55.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

        56.不可抗力:指基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何?#24405;?#21253;括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发?#24405;?#35777;券交易所非正常暂停或停止交易

        第三部分基金管理人

        (一)基金管理人概况

        基金管理人:信诚基金管理有限公司

        住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

        办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

        法定代表人:张翔燕

        设立日期:2005年9月30日

        批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号

        注册资本:2亿元人民币

        电话?#28023;?21)68649788

        联系人?#26680;?#26195;炜

        股权结构:

        股东

        出资额(万元人民币)

        出资比例(%)

        中信信托有限责任公司

        9800

        49

        英国保诚集团股份有限公司

        9800

        49

        中新苏州工业园区创业投资有限公司

        400

        2

        合计

        100

        (二)主要人员情况

        1.董事会成员

        张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理,中信银行?#26412;?#20998;行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副总裁。

        陈一松先生,董事,金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司[微博]行长秘书兼行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。

        包学勤先生,董事,研?#21487;?#21382;任招商银行证券业务部出市代表、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、国信证券有限公司投资银行二部总经理、中信证券股份有限公司深圳投资银行部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理。

        Graham?#27169;幔觶椋洌停幔螅錚?#20808;生,董事,南非籍,保险精算专业学士。历?#25991;?#38750;公募基金投资分析师、南非Norwich公司基金经理、英国保诚集团(南非)执行总裁。现任瀚亚投资执行总裁。

        叶小琪女士,董事,中国香港籍,高级工商管理硕士。历任汇丰投资管理有限公司副总监、保德信集团亚洲资产管理亚洲区区域总监、法国兴业资产管理(香港)有限公司首席市场总监、法国兴业证券董事总经理。现任瀚亚投资亚洲区零售业务总监。

        郑美美女士,董事,新加?#24405;?#24037;商管理硕士。历任新加坡金融管理局金融市场发展规划部处长。现任瀚亚投资(新加坡)有限公司督察长。

        何德旭先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸所所长、研究员。现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。

        夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、?#26412;?#22825;华中兴会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。

        杨思?#21512;?#29983;,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究?#20445;?#29616;任清华大学经济管理学院经济系副教授。

        注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。

        2.监事

        李莹女士,监事会主席,金融学硕士。历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、中国建设银行苏州分行中间业务部总经理助理、?#26412;?#35777;券投行华东部一级项目经理、中新苏州工业园区创业投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总经理。现任苏州元禾控股有限公司财务总监。

        解晓然女士,监事,双学位,历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。

        3.经营管理层人员情况

        王俊锋先生,总经理,工商管理硕士。历任国泰基金[微博]管理有限公司市场部副总监、华宝兴业基金管理有限公司[微博]市场总监、瑞银?#38750;?#36164;产管理(香港)有限公司?#26412;?#20195;表处首席代表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

        隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官。现任信诚基金管理公司副总经理、首席运营官。

        黄小坚先生,副总经理,经济学硕士。历任申银万国[微博]证券公司研究所行业分析师,银华基金管理有限公司行业研究员、投资管理部组合经理、基金经理,华宝兴业基金管理有限公司基金经理。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席投资官、股票投资总监、信诚优胜精选股票型证券投资基金基金经理。

        桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计?#20445;?#20013;乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官。

        ?#24535;?#22899;士,副总经理,经济学硕士。历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、市场总监,西南证券有限责任公司国际业务部总经理,招商基金管理有限公司总经理助理、营销总监,汇添富基金管理有限公司[微博]市场总监、副总经理,交银施罗德基金[微博]管理有限公司总经理助理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。

        4.督察长

        唐?#26469;合?#29983;,督察长,法学硕士,历任?#26412;?#22825;平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长。

        5.基金经理

        王旭巍先生:经济学硕士,19年金融、证券、基金行业从业经验。曾先后任职于中国(深圳)物资工贸集团有限公司大连期货部、宏达期货经纪有限公司、中信证券资产管理部和华宝兴业基金管理有限公司。2010年?#29992;?#20449;诚基金管理有限公司,现任信诚基金固定收益总监兼信诚增强收益债券型基金基金经理和信诚添金分级债券型基金基金经理。

        6.投资决策委员会成员

        黄小坚先生,副总经理/首席投资官/股票投资总监;

        王旭巍先生,固定收益总监;

        董越先生,交易总监;

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