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        上海期货交易所指定交割仓库管理办法

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        第一章总则

        第一条为加强上海期货交易所(以下简称交易所)指定交割仓库的管理,规范交割行为,保证交割正常进行,根据《中华人民共和国合同法》和《上海期货交易所交易规则》的有关规定,制定本办法。

        第二条指定交割仓库是指经交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点。

        第三条交易所依据本办法对指定交割仓库期货业务进行监管,指定交割仓库及其工作人员必须遵守本办法。

        第二章申请和审批

        第四条申请指定交割仓库必须具备以下条件:

        (一)具有工商行政管理部门颁发的营业执照;

        (二)固定资产和注册资本须达到交易所规定的数额;

        (三)财务状况良好,具有较强的抗风险能力;

        (四)具有良好的商业信誉,完善的仓储管理规章制度;近三年内无?#29616;?#36829;法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录;

        (五)承认交易所的交易规则、交割细则等;

        (六)仓库主要管理人员必须有五年以上的仓储管理经验以及有一支训练有素的专业管理队伍;

        (七)有严格、完善的商品出入库制度、库存商品管理制度等;

        (八)堆场、库房有一定规模,有储存交易所上市商品的条件、设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件;

        (九)交易所要求的其他条件。

        第五条申请成为指定交割仓库须提供下列材料:

        (一)申请书;

        (二)工商行政管理部门颁发的营业执照复印件;

        (三)注册会计师事务所出具的近两年审?#31080;?#21578;原件或加盖会计师事务所印章的复印件;

        (四)申请单位仓库土地使用证复印件及相关文件;

        (五)申请单位上级主管部门或其董事会出具的同意申请指定交割仓库的批?#22025;?#20214;及有关单位出具的担保函;

        (六)仓库管理制度及简介;

        (七)交易所要求提供的其他文件。

        第六条指定交割仓库的审批程序:

        (一)交易所根据前条所列材料进行初审;

        (二)交易所根据初审结果派员对申请单位进行实地调查和评估;

        (三)指定交割仓库需根据本办法,制定相应的操作规程或细则,经交易所审定后方可开展有关期货合约的实物交割业务;

        (四)交易所根据实地调查和评估结果择优选用仓储企业,并与之签订《指定交割仓库协议书》。

        第七条指定交割仓库经交易所核定批准后须办理以下事宜:

        (一)指定交割仓库签发标准仓单所需各种印章须到交易所备案;

        (二)期货交割业务指定专人授权书及专人签?#20013;?#21040;交易所备案;

        (三)缴纳风险抵?#33322;穡?/p>

        (四)指定交割仓库期货管理人员接受交易所的交割业务培训;

        (五)交易所规定的其他事宜。

        第八条指定交割仓库申请放弃指定交割仓库资格,应向交易所递交《放弃指定交割仓库资格申请书》,并经交易所审核批准。

        第九条指定交割仓库放弃或被取消资格的,应办理以下事项:

        (一)交割商品全部出库或全部变?#19978;?#36135;;

        (二)结清与交易所的债权债务;

        (三)按交易所规定清退风险抵?#33322;稹?/p>

        第十条指定交割仓库资格的确认、放弃或取消,交易所应及时通告会员及指定交割仓库,并报中国证监会备案。

        第三章权利和义务

        第十一条指定交割仓库的权利:

        (一)按交易所规定签发标准仓单;

        (二)按交易所审定的收?#20005;?#30446;、标准?#22836;?#27861;收取有关费用;

        (三)对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权;

        (四)交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他权利。

        第十二条指定交割仓库的义务:

        (一)遵守交易所的交割细则和其他有关规定,接受交易所的监管,及时向交易所提供有关情况;

        (二)根据期货合约规定的标准,对用于期货交割的商品进行验收入库;

        (三)按规定保管好库内的商品,确保商品安全;

        (四)按标准仓单要求提供商品,积极协助货主安排交割商品的运输;

        (五)保守与期货交易有关的商业秘密;

        (六)参加交易所组织的年审;

        (七)缴纳风险抵?#33322;穡?/p>

        (八)变更法定代表人、注册资本、股东或股权结构、仓储场地、授权业务人员等事项,应及时向交易所报告;

        (九)交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他义务。

        第四章日常业务

        第十三条指定交割仓库的日常业务分为三个阶段:商品入库、商品保管和商品出库。

        第十四条指定交割仓库应保证期货交割商品优先办理入库、出库。

        第十五条商品入库是商品进入储存的第一阶段,商品入库?#26469;?#32463;过下列作业?#26041;冢?/p>

        (一)商品接运。接运工作的主要任务是及时而准确地向运输部门接收入库商品,?#20013;?#35201;清楚,责?#25105;?#20998;明,遇有封识损坏、苫罩异常、货证不符、数量短缺、商品残损、包?#20843;?#22351;等现象的,一要摸清情况?#27426;?#35201;分清责任,向承运部门索要商务记录或普通记录,交货主处理;三要做好入库验收记录。

        (二)商品验收。商品的验收是按一定的程序和?#20013;?#23545;某项商品的外观质量和数量进行检查,以验证其是否货证一致,是否符合交易所交割规定的一项工作。交易所指定交割仓库的验收项目为:商品名称、商标、规格、数量,必备的入库资料、包装状况,以及无须开箱拆捆直观可见可辨的表面质量状况(问题较多,直观难见或已有规则规定按比例抽样检查的,要做拆箱、拆捆、拆包检查)。

        (三)商品入库和签发标准仓单。商品验收无误(或在验收中发现的问题已处理完毕)方可办理入库?#20013;?#21363;登帐、立卡、建立商品档案,并根据货主要求按交易所的具体规定签发标准仓单。

        第十六条商品经验收入库后,即进入储存阶段,在整个储存期间仓库应做好商品的保管保养工作。指定交割仓库应根据各种商品不同的性能、特点,结合当地的自然条件选择合适储存场所和科学合理的堆码方式,对商品进行不同的保管、维护和保养,以确保储存商品完好。

        第十七条商品出库是指定交割仓库根据货主的要求,用发货、送货、代运等方式将商品发送出库。商品出库标志着储存阶段结束。

        第十八条商品出库应核对出库凭证、检查无误方可发货;发货完毕当日登销?#38505;省?#28165;理单据证件、清理场地、整理货垛?#27426;?#38656;办理代运的物资应提前向承运部门提出运输计划;收回标准仓单加盖"货讫"章与仓库留?#30528;?#23545;后保存。

        第十九条商品过户。过户必须做好记录和?#38505;?#30340;登、销工作。

        第二十条指定交割仓库在办理商品进出库?#20013;保?#24212;及时将相应数据录入仓单管理系?#24120;?#24182;做好数据传送工作。

        第五章监督管理

        第二十一条指定交割仓库必须对期货交割商品单独设帐管理。

        第二十二条指定交割仓库必须确定一名负责人主管期货交割业务,指定专人负责交割商品的管理和办理标准仓单业务。

        第二十三条为保证和提高交易所指定交割仓库为会员、投资者的服务质量,切实改进仓库管理水平,交易所对指定交割仓库实行仓库自查、交易所抽查和年审制度。

        (一)自查制度。各指定交割仓库根据本办法、交割细则、标准仓单管理办法和仓库的?#23548;是?#20917;,每月选择一项或几项工作内容进行检查,并做好记录。

        (二)交易所抽查制度。交易所根据掌握的情况或会员、投资者的反?#24120;?#38543;时对各指定交割仓库的一项或多项工作进行抽查,并做好详细记录,以检查指定交割仓库在日常工作中对交易所的各项规定的执行情况。

        (三)年审制度。交易所每一年度对指定交割仓库的工作做一次年度检查并按《上海期货交易所指定交割仓库考核管理办法》进行考核评比,提出下一年度的要求,对确不符合指定交割仓库要求又不能做改进的仓库,交易所可以取消其指定交割仓库的资格。

        交易所审查的内容包括仓储设施、库容库貌、业务能力、业务?#23548;ā?#24080;目管理、会员满意程度以及交易所认为必要的其他内容。

        第二十四条指定交割仓库应向交易所缴纳风险抵?#33322;?#20316;为仓库履行义务的保证。若未发生经?#38376;?#20607;的,交易所将其利息返还给仓库(利息按中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算);若发生经?#38376;?#20607;的,交易所首先用其所缴纳的风险抵?#33322;?#36180;偿,抵?#33322;?#19981;足以赔偿的,交易所有权向指定交割仓库追索。

        风险抵?#33322;?#30340;具体数额和交纳方式在上海期货交易所指定交割仓库的协议书上载明。

        第二十五条由于指定交割仓库的过错造成标准仓单持有人不能行使或不能完全行使标准仓单权利的,指定交割仓库应当承担赔偿责任;赔偿不足的部分由交易所按有关规定补充赔偿,补充赔偿后交易所有权对指定交割仓库进行追偿。

        第六章附则

        第二十六条违反本办法规定的,交易所按《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。

        第二十七条本办法解释权属于上海期货交易所。

        第二十八条本办法自2006年7月26日起实施。

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