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        欢迎来到你我贷?#22836;?#28909;线400-680-8888

        信诚双盈分级债券型证券投资基金之双盈B份额上市交易公告书

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        基金管理人:信诚基金管理有限公司

        基金托管人:中国银行股份有限公司

        注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司

        上市地点:深圳证券交易所

        上市日期?#28023;玻埃保?#24180;7月?#20445;?#26085;

        公告日期?#28023;玻埃保?#24180;7月9日

        一、重要声明与提示

        信诚双盈分级债券型证券投资基金之双盈B份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法?#32602;?#20197;?#24405;?#31216;“基金法?#20445;ⅰ?#35777;券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式?#23613;?#21644;《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

        本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,?#20449;?#20854;中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

        中国证监会、证券交易所对信诚双盈分级债券型证券投资基金之双盈B份额上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。

        投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证券监督管理委员会指定报刊和网站上的的《信诚双盈分级债券型证券投资基金?#24515;?#35828;明书?#32602;?#20197;?#24405;?#31216;“?#24515;?#35828;明书?#20445;?/p>

        二、基金概览

        1、基金名称:信诚双盈分级债券型证券投资基金

        2、基金运作方式:契约型

        ?#22330;?#20449;诚双盈分级债券型证券投资基金自基金合同生效之日20?#20445;?#24180;4月?#20445;?#26085;起3年内,基金名称为“信诚双盈分级债券型证券投资基金?#20445;?#22522;金的基金份额分为双盈A份额(以?#24405;?#31216;“双盈A?#20445;?#21644;双盈B份额(以?#24405;?#31216;“双盈B”或本基金);基金合同生效后3年期届满,信诚双盈分级债券型证券投资基金将不再进行基金份额分级,基金更名为“信诚信用添利债券型证券投资基金(LOF)”。

        ?#30784;?#22522;金合同自生效日20?#20445;?#24180;4月?#20445;?#26085;起3年内,双盈A每满6个月开放申购和赎回一次,但在第六个开放日仅开放赎回,不开放申购;双盈B封闭运作,不开放申购和赎回,但可在深圳证券交易所上市交易。基金合同生效后3年期届满,本基金将不再进行基金份额分级。

        5、信诚双盈分级债券型证券投资基金的存续期限为?#27426;?#26399;。

        6、信诚双盈分级债券型证券投资基金募集设立?#20445;?#21452;盈A和双盈B的份额配?#20219;罚海常?#20855;体控制措施详见发售公告。

        ?#36144;?#22522;金合同生效后3年期届满时的基金份额转换:基金合同自20?#20445;?#24180;4月?#20445;?#26085;生效后3年期届满,信诚双盈分级债券型证券投资基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名?#31080;?#26356;为“信诚信用添利债券型证券投资基金(LOF)”。在份额转换基准日日终,以份额转换后?#20445;埃埃?#20803;的基金份额净值为基准,双盈A和双盈B将以各自的基金份额参考净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并在基金合同生效日20?#20445;?#24180;4月?#20445;?#26085;后3年期届满日起的1个月内,开?#21450;?#29702;基金的申购与赎回业务。

        ?#28014;?#22522;金份额总额?#33322;?#33267;20?#20445;?#24180;7月5日,信诚双盈分级债券型证券投资基金的基金份额总额为?#24120;叮矗矗福矗玻梗叮玻?#20221;,其中,双盈A为2?#25285;担保叮福福担常担?#20221;,双盈B为?#20445;埃梗常保担矗矗玻罚?#20221;。

        9、基金份额净值?#33322;?#33267;20?#20445;?#24180;7月5日,信诚双盈的基金份额净值为?#20445;埃矗?#20803;,双盈A的基金份额净值为?#20445;埃保?#20803;,双盈B的基金份额净值为?#20445;保常对?/p>

        ?#20445;啊?#22522;金管理人:信诚基金管理有限公司

        ?#20445;薄?#22522;金托管人:中国银行股份有限公司

        ?#20445;病?#26412;次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

        三、基金的募集与上市交易

        (一)信诚双盈分级债券型证券投资基金之双盈B份额上市前基金募集情况,包括:

        1、基金募集申请的核准机构和核?#22025;?#21495;:中国证监会,证监许可[20?#20445;玻藎福?#21495;文

        2、基金运作方式:契约型

        ?#22330;?#22522;金合同期限:?#27426;?#26399;

        ?#30784;?#21452;盈B发售日期?#28023;玻埃保?#24180;3月2?#24230;?#33267;20?#20445;?#24180;4月?#24230;?/p>

        5、双盈B发售价格?#28023;保埃?#20803;人民币

        6、双盈B发售期限?#28023;玻埃保?#24180;3月2?#24230;?#33267;20?#20445;?#24180;4月?#24230;?/p>

        ?#36144;?#21452;盈B发售方式:交易所(场内)发售和柜台(场外)发售

        ?#28014;?#21452;盈B发售机构:

        (?#20445;?#28145;圳证券交易所(场内)发售机构

        ?#20445;?#24050;具有基金代销业务资格的深交所会员

        爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、

        大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、

        东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、

        国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、

        海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、

        华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、

        江海证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、

        瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、

        万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、

        信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、

        中金公司、中山证券、?#22411;?#35777;券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、

        中银证券、中原证券(排名不分先后)

        2)信诚双盈分级债券型证券投资基金募集期期间获得基金代销资格并具有深交所会员单位资格的证券公司经深交所确认后?#37096;?#20195;理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行公告。

        ?#24120;?#23578;未取得基金代销资格,但属于深交所会员的其他机构,可在本基金上市交易后,代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的买卖。

        (2)柜台(场外)发售机构

        ?#20445;?#30452;销机构:信诚基金管理有限公司直销中心。

        2)场外代销机构:中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中国?#22411;?#35777;券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、长江证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司等29家代销机构。

        9、验资机构名称:?#19979;?#23041;华振会计师事务所。

        ?#20445;啊?#21215;集资金总额及入账情况:本次募集的净认购金额为?#24120;叮矗常罚常矗罚矗保?#20803;人民币,其中双盈A募集期经认购金额为2?#25285;担埃福埃埃埃矗梗?#20803;人民币,其中双盈B募集期经认购金额为?#20445;埃梗玻梗常矗叮梗玻?#20803;人民币,认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计?#20445;保埃福玻玻埃?#20803;人民币,其中双盈A为?#31119;福福矗福担?#20803;人民币,双盈B为2?#20445;梗罚常担?#20803;人民币上述资金已于20?#20445;?#24180;4月?#20445;?#26085;全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。

        ?#20445;薄?#22522;金备案情况?#28023;玻埃保?#24180;4月?#20445;?#26085;聘请?#19979;?#23041;华振会计师事务所验资,随后向中国证监会提交了验资报告,办理基金备案?#20013;玻埃保?#24180;4月?#20445;?#26085;中国证监会予以书面确认,信诚双盈分级债券型证券投资基金基金合同自该日起正式生效。

        ?#20445;病?#22522;金合同生效日?#28023;玻埃保?#24180;4月?#20445;?#26085;

        ?#20445;场?#22522;金合同生效日的基金份额总额?#28023;常叮矗矗福矗玻梗叮玻?#20221;

        (二)本基金上市交易的主要内容,包括:

        1、基金上市交易的核准机构和核?#22025;?#21495;:深圳证券交易所深证上[20?#20445;玻藎玻保?#21495;

        2、上市交易日期?#28023;玻埃保?#24180;7月?#20445;?#26085;

        ?#22330;?#19978;市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

        ?#30784;?#26412;次上市交易的基金份额简称:信诚双盈分级债券B

        5、本次上市交易的基金份额场内简称:双盈B

        6、本次上市交易的基金份额交易代码?#28023;保担埃埃福?/p>

        ?#36144;?#26412;次上市交易的基金份额总额:双盈B为?#24120;叮玻矗罚罚担叮埃?#20221;

        ?#28014;?#22522;金资产净值的披露:基金管理人每个开放日(T日)对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人在T日内将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所,由深交所于T+1日通过行情系统揭示T日基金份额净值。根据《基金法?#32602;?#24320;放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此基金管理人对公布的基金净值负责。

        9、未上市交易份额的流通规定?#20309;?#19978;市交易的份额托管在场外,持有人将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

        四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

        一、截至20?#20445;?#24180;7月5日的双盈B(基金代码?#28023;保担埃埃福保?#22330;内基金份额持有情况:

        场内基金份额持有人户数?#28023;?#25143;

        平均每户持有的场内基金份额?#28023;担保罚福玻担埃福担罚?#20221;

        场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例:机构持有?#24120;担梗梗梗梗埃埃埃?#20221;,占99.?#24120;保叮玻?/p>

        场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例:个人持有24?#32602;福担叮埃?#20221;,占0.6?#31119;常福?/p>

        场内基金前十名持有人情况:

        项目

        20?#20445;?#24180;7月5日

        资产

        银行存款

        ?#25285;罚玻福保福福担罚?/p>

        结算备付金

        6,?#25285;叮罚保梗福梗?/p>

        存出保证金

        ?#20445;埃矗担玻玻玻福?/p>

        交易性金融资产

        629,?#20445;罚担担福埃保?/p>

        其中:股票投资

        0.00

        债券投资

        629,?#20445;罚担担福埃保?/p>

        资产支持证券投资

        0.00

        基金投资

        0.00

        衍生金融资产

        0.00

        买入返售金融资产

        0.00

        应收证券清算款

        0.00

        应收利息

        ?#20445;矗福玻梗梗叮埃担?/p>

        应收股利

        0.00

        应收申购款

        0.00

        其他资产

        0.00

        资产合计

        ?#32602;埃福福梗梗福矗福保?/p>

        负债

        短期借款

        0.00

        交易性金融负债

        0.00

        衍生金融负债

        0.00

        卖出回购金融资产款

        ?#24120;玻玻梗梗梗梗罚担福?/p>

        应付证券清算款

        ?#24120;常梗担担福罚埃?/p>

        应付赎回款

        0.00

        应付管理人报酬

        ?#24120;叮矗埃担福?/p>

        应付托管费

        ?#20445;埃矗埃保叮?/p>

        应付销售服务费

        ?#20445;玻常常矗梗?/p>

        应付交易费用

        2,46?#25285;埃?/p>

        应付税费

        0.00

        应付利息

        202,6?#32602;福福?/p>

        应付利润

        0.00

        其他负债

        9?#25285;福玻叮保?/p>

        负债合计

        ?#24120;玻叮罚担担叮罚担玻?/p>

        所有者权益

        实收基金

        ?#24120;叮矗矗福矗玻梗叮玻?/p>

        未分配利润

        ?#20445;罚叮担梗福罚叮叮?/p>

        所有者权益合计

        ?#24120;福玻保矗矗保罚玻福?/p>

        负债与持有人权益总计

        ?#32602;埃福福梗梗福矗福保?/p>

        五、基金主要当事人简介

        (一)基金管理人

        1、名称:信诚基金管理有限公司

        2、法定代表人:张翔(微博)燕

        ?#22330;?#24635;经理?#21644;?#20426;锋

        ?#30784;?#27880;册资本?#28023;?#20159;元人民币

        5、注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼?#20849;?/p>

        6、设立批?#22025;?#21495;:证监基字[200?#25285;藎保矗?#21495;

        ?#36144;?#27861;人营业执照文号?#28023;常保埃埃埃埃矗埃埃矗矗保叮罚?/p>

        ?#28014;?#32463;营范围:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务

        9、股东及持股比例:公司股东为中信信托有限责任公司、英国保诚集团股份有限公司和中新苏州工业园区创业投资有限公司,各股东出资比例分别为49%、49%、2%。

        ?#20445;啊?#20869;部组织结构及职能:公司下设投资管理部、交易部、营销策划部、渠道销售部、直销部、产品部、客户服务部、基金运营部、信息技术部、电子商务部、监察稽核部、风险管理部、财务部、人力资源部等职能部门。其中,投资管理部负责基金资产的投资运作及宏观经济、行业、上市公司?#30830;?#38754;的研究;交易部负责交易执行。

        ?#20445;薄?#20154;员情况?#33322;?#27490;20?#20445;?#24180;7月5日,公司共有员工?#20445;保?#21517;,大学本科及以上学历?#20445;保?#21517;,占员工总数9?#31119;ァ?/p>

        ?#20445;病?#20449;息披露负责人及咨询电话:唐?#26469;海埃玻保叮福叮矗梗罚福浮?/p>

        ?#20445;场?#22522;金管理业务情况简介?#33322;?#33267;目前,本基金管理人共管理?#20445;分?#22522;金,分别为信诚?#21215;?#32418;混合型证券投资基金、信诚精?#32479;?#38271;股票型证券投资基金、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金、信诚三得益债券型证券投资基金、信诚经典优债债券型证券投资基金、信诚优胜精选股票型证券投资基金、信诚中小盘股票型证券投资基金、信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)、信诚增强收益债券型证券投资基金、信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)、信诚中证?#25285;埃?#25351;数分级证券投资基金、信诚货币市场证券投资基金、信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)、信诚全球商?#20998;?#39064;证券投资基金(LOF)、信诚沪深?#24120;埃?#25351;数分级证券投资基金,信诚周期轮动股票型证券投资基金(LOF)和信诚双盈分级债券型证券投资基金。管理资产规模约?#20445;矗?#20159;元人民币(截至20?#20445;?#24180;6月?#24120;?#26085;)。

        ?#20445;础?#20449;诚双盈分级债券型证券投资基金基金经理:曾丽琼女士,金融学硕士,?#20445;?#24180;金融、基金从业经验;拥有丰富的债券投资和流动性管理经验;曾任职于杭州银行和华宝兴业基金管理有限公司,历任华宝兴业现金宝货币市场基金和华宝兴业增强收益债券基金的基金经理。20?#20445;?#24180;7月加入信诚基金管理有限公司,现任信诚货币市场基金基金经理。

        (二)基金托管人

        1、名称:中国银行股份有限公司

        2、法定代表人:肖钢

        ?#22330;?#27880;册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

        ?#30784;?#27880;册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街1号

        5、专门基金托管部门负责人及人员情况:中国银行于?#20445;梗梗?#24180;设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工?#20445;保?#20313;人,其中,90%以上的员工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。

        目前,中国银行拥有证券投资基金、?#27426;?#22810;专户、?#27426;?#19968;专户、社保基金、保险资产、QFII资产、Q?#27169;桑?#36164;产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金?#35753;?#31867;齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。20?#20445;?#24180;末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同?#30331;傲小?/p>

        6、信息披露负责人及咨询电话?#21644;?#22307;明,(0?#20445;埃叮叮担梗矗梗保薄?/p>

        ?#36144;?#25176;管业务情况简介?#33322;?#27490;20?#20445;?#24180;9月末,中国银行已托管?#20445;玻?#21482;证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同?#30331;傲小?/p>

        (三)基金验资机构

        1、名称:?#19979;?#23041;华振会计师事务所

        2、法定代表人?#21512;?#20255;强

        ?#22330;?#27880;册地址:?#26412;?#24066;东长安街1号东方广场东二办公楼八层

        ?#30784;?#32463;办注册会计师?#21644;?#22269;蓓、黄小熠

        5、电话?#28023;ǎ福叮玻保玻玻保玻玻福福?/p>

        六、基金合同摘要

        详见本公告书附件。

        七、基金财务状况

        深圳证券交易所在信诚双盈分级债券型证券投资基金募集期间未收取任何费用,其他各基金销售机构根据?#24515;?#35828;明书设定的费率或佣金比率收取认购费。

        信诚双盈分级债券型证券投资基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

        信诚双盈分级债券型证券投资基金20?#20445;?#24180;7月5日资产负债表如下:

        单位:人民?#20197;?/p>

        代码

        行?#36947;?#21035;

        公允价值(元)

        占基金资产净值比例(%)

        农、林、牧、渔业

        0.00

        0.00

        采掘业

        0.00

        0.00

        制造业

        0.00

        0.00

        C0

        食品、饮料

        0.00

        0.00

        C1

        纺织、服装、皮毛

        0.00

        0.00

        C2

        木材、家具

        0.00

        0.00

        C3

        造纸、印刷

        0.00

        0.00

        C4

        石油、化学、塑胶、塑料

        0.00

        0.00

        C5

        电子

        0.00

        0.00

        C6

        金属、非金属

        0.00

        0.00

        C7

        机械、设备、仪表

        0.00

        0.00

        C8

        ?#25581;?#29983;物制品

        0.00

        0.00

        C99

        其他制造业

        0.00

        0.00

        电力、煤气及水的生产和供应业

        0.00

        0.00

        建筑业

        0.00

        0.00

        交通运输、?#25191;?#19994;

        0.00

        0.00

        信息技术业

        0.00

        0.00

        批发和零售贸易

        0.00

        0.00

        金融、保险业

        0.00

        0.00

        房地产业

        0.00

        0.00

        社会服务业

        0.00

        0.00

        传播与文化产业

        0.00

        0.00

        综合类

        0.00

        0.00

        合计

        0.00

        0.00

        八、基金投资组合

        截止到20?#20445;?#24180;7月5日,信诚双盈分级债券型证券投资基金的投资组合如下:

        (一)基金资产组合情况

        项目

        金额(元)

        金额占基金总资产比例(%)

        股票

        0.00

        0.00

        债券

        629,?#20445;罚担担福埃保?/p>

        ?#31119;福罚?/p>

        权证

        0.00

        0.00

        银行存款及结算备付金

        6?#24120;福矗梗埃福矗叮?/p>

        9.01

        其他资产

        ?#20445;担福罚担保福常常?/p>

        2.24

        合计

        ?#32602;埃福福梗梗福矗福保?/p>

        ?#20445;埃埃埃?/p>

        (二)按行业分类的股票投资组合

        序号

        债券?#20998;?/p>

        公允价值(元)

        占基金资产净值比例(%)

        国家债券

        ?#20445;担矗梗福罚玻福矗?/p>

        4.06

        央行票据

        0.00

        0.00

        金融债券

        0.00

        0.00

        其中:政策性金融债

        0.00

        0.00

        企业债券

        606,?#31119;矗梗矗玻保常?/p>

        ?#20445;担福福?/p>

        企业短期融资券

        0.00

        0.00

        中期票据

        0.00

        0.00

        可转债

        6,?#31119;玻罚矗常埃矗?/p>

        ?#20445;罚?/p>

        合计

        629,?#20445;罚担担福埃保?/p>

        ?#20445;叮矗叮?/p>

        (三)按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

        项目

        金额(元)

        存出保证金

        ?#20445;埃矗担玻玻玻福?/p>

        应收利息

        ?#20445;矗福玻梗梗叮埃担?/p>

        应收申购款

        0.00

        合计

        ?#20445;担福罚担保福常常?/p>

        (四)按券种分类的债券投资组合

        序号

        持有人名称(全称)

        持有基金份额(份)

        占场内总份额的比例

        ?#29616;?#20154;寿保险股份有限公司-分红账户

        ?#20445;担埃埃埃埃埃埃埃?/p>

        4?#20445;常福?/p>

        中国平安人寿保险股份有限公司-分红

        ?#20445;埃埃埃埃埃埃埃埃?/p>

        2?#32602;担梗?/p>

        信泰人寿保险股份有限公司

        9,999,900.00

        2?#32602;担梗?/p>

        信诚人寿保险有限公司-成长?#30830;?#36134;户

        ?#20445;埃埃埃埃埃埃埃?/p>

        2.?#32602;叮?/p>

        曹志雯

        99,4?#20445;玻埃?/p>

        0.2?#32602;?/p>

        王伟

        9?#31119;矗常担埃?/p>

        0.2?#32602;?/p>

        钟秋燕

        ?#25285;埃埃埃梗埃?/p>

        0.?#20445;矗?/p>

        ?#20445;?/p>

        合计

        ?#24120;叮玻矗罚罚担叮埃?/p>

        ?#20445;埃埃埃埃?/p>

        (五)按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

        序号

        股票代码

        股票名称

        数量(股)

        公允价值(元)

        占基金资产净值比例(%)

        ?#20445;?/p>

        (六)投资组合报告附注

        1、信诚双盈分级债券型证券投资基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

        2、信诚双盈分级债券型证券投资基金投资的前十名股票中,没?#22411;?#36164;于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

        ?#22330;?#26399;末其他资产构成

        序号

        债券代码

        债券名称

        数量(张)

        公允价值(元)

        占基金资产净值比例(%)

        ?#20445;玻玻叮福?/p>

        ?#20445;?#21512;农投

        400,000

        42,200,000.00

        ?#20445;保埃?/p>

        ?#20445;保玻埃叮?/p>

        ?#20445;?#26837;榈债

        400,000

        4?#20445;叮梗常玻埃埃埃?/p>

        ?#20445;埃梗?/p>

        ?#20445;玻玻罚埃?/p>

        ?#20445;?#26469;宾债

        296,?#25285;保?/p>

        ?#24120;保矗常埃埃叮埃埃?/p>

        ?#31119;玻?/p>

        ?#20445;玻玻梗玻?/p>

        0?#32929;?#22269;资

        ?#24120;埃埃埃埃?/p>

        ?#24120;保埃福埃埃埃埃埃?/p>

        ?#31119;保?/p>

        ?#20445;玻玻福玻?/p>

        ?#20445;?#21513;城建

        2?#25285;埃埃埃?/p>

        2?#25285;福玻担埃埃埃埃?/p>

        6.?#32602;?/p>

        ?#30784;?#26412;报告期末本基金持有处于转股期的可转换债券

        序号

        债券代码

        债券名称

        公允价值(元)

        占基金资产净值比例(%)

        ?#20445;保埃埃埃?/p>

        新钢转债

        ?#25285;保常矗埃埃埃埃?/p>

        ?#20445;常?/p>

        5、本报告期末本基金无权证投资。

        6、本报告期末本基金无资产支持证券投资。

        ?#36144;?#22240;四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

        九、重大?#24405;?#25581;示

        信诚双盈分级债券型证券投资基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大?#24405;?/p>

        十、基金管理人?#20449;?/p>

        本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出如下?#20449;担?/p>

        (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

        (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露?#21215;?#25259;露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

        (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出?#20540;?#25110;者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。

        十一、基金托管人?#20449;?/p>

        基金托管人就基金上市交易之后履?#22411;?#31649;人职责做出如下?#20449;担?/p>

        (一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

        (二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

        (三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。

        (四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

        十二、基金上?#22411;?#33616;人意见

        本基金无上?#22411;?#33616;人。

        十三、备查?#21215;?#30446;录

        (一)备查?#21215;?#30446;录

        1、中国证监会批准信诚双盈分级债券型证券投资基金募集的?#21215;?/p>

        2、《信诚双盈分级债券型证券投资基金基金合同》

        ?#22330;ⅰ?#20449;诚双盈分级债券型证券投资基金?#24515;?#35828;明书》

        ?#30784;ⅰ?#20449;诚双盈分级债券型证券投资基金托管协议》

        5、基金管理人业务资格批件、营业执照

        6、基金托管人业务资格批件、营业执照

        (二)存放地点:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼?#20849;?/p>

        (三)查阅方式:

        1、书面查询:投资者可在我公司营业时间免费查阅,?#37096;?#25353;工本费购买复印件。

        2、网站查询?#28023;鰨鰨鰨悖椋簦椋悖穡潁酰媯酰睿洌螅悖錚恚悖?/p>

        信诚基金管理有限公司

        20?#20445;?#24180;7月9日

        附件:信诚双盈分级债券型证券投资基金基金合同摘要

        一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

        (一)基金管理人的权利

        根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:

        (?#20445;?#20381;法募集基金,办理基金备案?#20013;?/p>

        (2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产;

        (?#24120;?#26681;据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配?#30830;?#38754;的业务规则;

        (4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用;

        (?#25285;?#26681;据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;

        (6)在本基金合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行?#23548;?#31649;要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本基金合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

        (?#32602;?#26681;据基金合同的规定选择?#23454;?#30340;基金代销机?#20849;?#26377;权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;

        (?#31119;?#33258;行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;

        (9)在基金合同?#32423;?#30340;范围内,拒绝或?#33795;?#21463;理申购和赎回的申请;

        (?#20445;埃?#22312;法律法规?#24066;?#30340;前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券;

        (?#20445;保?#20381;据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方?#31119;?/p>

        (?#20445;玻?#25353;照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利;

        (?#20445;常?#22312;基金托管人职责终止?#20445;?#25552;名新的基金托管人;

        (?#20445;矗?#20381;据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;

        (?#20445;担?#36873;择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机?#20849;?#30830;定有关费率;

        (?#20445;叮?#27861;律法规、基金合同规定的其他权利。

        (二)基金管理人的义务

        根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:

        (?#20445;?#20381;法申请并募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

        (2)办理基金备案?#20013;?/p>

        (?#24120;?#33258;基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

        (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

        (?#25285;?#24314;立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行证券投资;

        (6)按基金合同的?#32423;?#30830;定基金收益分配方?#31119;?#21450;时向基金份额持有人分配基金收益;

        (?#32602;?#38500;依据《基金法?#36144;?#22522;金合同及其他有关规定外,不?#26790;约?#21450;任何第三人?#27604;?#21033;益,不?#26790;?#25176;第三人运作基金财产;

        (?#31119;?#36827;行基金会计核算并编制基金的财务会?#31080;?#21578;;

        (9)依法接受基金托管人的监督;

        (?#20445;埃?#32534;制季度、半年度和年度基金报告;

        (?#20445;保?#37319;取?#23454;?#21512;理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律?#21215;?#30340;规定;

        (?#20445;玻?#35745;算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

        (?#20445;常?#20005;格按照《基金法?#36144;?#22522;金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

        (?#20445;矗?#20445;守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

        (?#20445;担?#25353;规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

        (?#20445;叮?#20445;存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料;

        (?#20445;罚?#20381;据《基金法?#36144;?#22522;金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

        (?#20445;福?#20197;基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行?#39038;?#35772;权利或实施其他法律行为;

        (?#20445;梗?#32452;织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现?#22836;?#37197;;

        (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

        (2?#20445;?#22522;金托管人违反基金合同造成基金财产损失?#20445;?#24212;为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

        (22)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

        (三)基金托管人的权利

        根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:

        (?#20445;?#20381;据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;

        (2)依照基金合同的?#32423;?#33719;得基金托管费;

        (?#24120;?#30417;督基金管理人对本基金的投资运作;

        (4)在基金管理人职责终止?#20445;?#25552;名新的基金管理人;

        (?#25285;?#20381;据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

        (6)法律法规、基金合同规定的其他权利。

        (四)基金托管人的义务

        根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:

        (?#20445;?#23433;全保管基金财产;

        (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人?#20445;?#36127;责基金财产托管事宜;

        (?#24120;?#25353;规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

        (4)除依据《基金法?#36144;?#22522;金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为?#32422;?#21450;任何第三人?#27604;?#38750;法利益,不?#26790;?#25176;第三人托管基金财产;

        (?#25285;?#23545;所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整?#25237;?#31435;;

        (6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

        (?#32602;?#20445;存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

        (?#31119;?#25353;照基金合同的?#32423;ǎ?#26681;据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;

        (9)保守基金商业秘密。除《基金法?#36144;?#22522;金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

        (?#20445;埃?#26681;据法律法规及本基金合同的?#32423;ǎ?#21150;理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

        (?#20445;保?#23545;基金财务会?#31080;?#21578;、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了?#23454;?#30340;措施;

        (?#20445;玻?#20445;存基金份额持有人名册;

        (?#20445;常?#22797;核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

        (?#20445;矗?#25353;规定制作相关账册并与基金管理人核对;

        (?#20445;担?#20381;据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

        (?#20445;叮?#25353;照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;

        (?#20445;罚?#25353;照法律法规监督基金管理人的投资运作;

        (?#20445;福?#22240;过错违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除;

        (?#20445;梗?#22240;基金管理人违反基金合同造成基金财产损失?#20445;?#24212;为基金向基金管理人追偿,除法律法规另有规定外,基金托管人不承担连带责任;

        (20)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

        (五)基金份额持有人的权利

        根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:

        (?#20445;?#20998;享基金财产收益;

        (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

        (?#24120;?#20381;法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

        (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

        (?#25285;?#20986;席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

        (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

        (?#32602;?#30417;督基金管理人的投资运作;

        (?#31119;?#23545;基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;

        (9)法律法规、基金合同规定的其他权利。

        (六)基金份额持有人的义务

        根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:

        (?#20445;?#36981;守法律法规、基金合同及其他有关规定;

        (2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;

        (?#24120;?#22312;持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

        (4)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动;

        (?#25285;?#25191;行基金份额持有人大会的决议;

        (6)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

        (?#32602;?#36981;守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则;

        (?#31119;?#27861;律法规及基金合同规定的其他义务。

        二、基金份额持有人大会召集、议?#24405;?#34920;决的程序和规则

        (一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。

        (二)基金合同生效之日起3年内,基金份额持有人大会的审议事项应分别由双盈A和双盈B的基金份额持有人独立进行表决。双盈A和双盈B的基金份额持有人持有的每份基金份额在各自份额级别内拥?#22411;?#31561;的投票权。基金合同生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金份额持有人持有的每基金份额享?#22411;?#31561;的投票权。

        (三)有以下情形之一?#20445;?#32463;基金管理人、基金托管人、单独或合计持有基金份额?#20445;埃?#20197;上(含?#20445;埃ィ?#19979;同;基金合同生效之日起3年内,依据基金合同享有基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份额?#20445;埃?#20197;上基金份额的基金份额持有人或类?#31080;?#36848;均指“单独或合计持有双盈A、双盈B各自的基金总份额?#20445;埃?#20197;上(含?#20445;埃ィ?#22522;金份额的基金份额持有人?#20445;?#30340;基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议?#20445;?#24212;召开基金份额持有人大会:

        1、终止基金合同;

        2、转换基金运作方式,但基金合同生效后3年期届满时转换为上市开放式基金(LOF)除外;

        ?#22330;?#25552;高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;

        ?#30784;?#26356;换基金管理人、基金托管人;

        5、变更基金类别;

        6、变更基金投资目标、范围或策略;

        ?#36144;?#21464;更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序;

        ?#28014;?#26412;基金与其他基金合并;

        9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项;

        ?#20445;啊?#27861;律法规或中国证监会规定的其他应?#38381;?#24320;基金份额持有人大会的事项。

        (四)有以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同或其他相关法律?#21215;?#19981;需召开基金份额持有人大会:

        1、调低基金管理费率、基金托管费率;

        2、在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、收费方?#20132;?#35843;低赎回费率;

        ?#22330;?#22240;相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修?#27169;?/p>

        ?#30784;?#23545;基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

        5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实?#24066;?#19981;利影响;

        6、除法律法规或基金合同规定应?#38381;?#24320;基金份额持有人大会以外的其他情形。

        (五)召集方式:

        1、除法律法规或基金合同另有?#32423;?#22806;,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

        2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应?#27605;?#22522;金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起?#20445;?#26085;内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

        基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

        ?#22330;?#20195;表基金份额?#20445;埃?#20197;上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应?#27605;?#22522;金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起?#20445;?#26085;内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

        基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额?#20445;埃?#20197;上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应?#27605;?#22522;金托管人提出书面提议。

        基金托管人应当自收到书面提议之日起?#20445;?#26085;内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。

        ?#30784;?#20195;表基金份额?#20445;埃?#30340;基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额?#20445;埃?#20197;上的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前?#24120;?#26085;报中国证监会备案。

        5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

        6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

        (六)通知

        召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前?#24120;?#22825;在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容:

        1、会议召开的时间、地点、方式;

        2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式;

        ?#22330;?#20195;理投票授权委托书送达时间和地点;

        ?#30784;?#20250;务常设联系人姓名、电话;

        5、权益登记日;

        6、如采用通讯表决方式,还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

        (七)开会方式

        基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会以及法律法规或监管机构?#24066;?#30340;其他方式。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

        现场开会同时符合以下条件?#20445;?#21487;以进行基金份额持有人大会议程:

        1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书?#20219;募?#31526;合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;

        2、经核对,汇总?#20132;?#32773;出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的?#25285;埃?#20197;上(含?#25285;埃ィ?#19979;同;基金合同生效之日起3年内,为全部有效凭证所代表的双盈A、双盈B各自基金份额分别合计占权益登记日该级基金总份额的?#25285;埃?#20197;上,下同)。

        在同时符合以下条件?#20445;?#36890;讯开会的方式视为有效:

        1、召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;

        2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;

        ?#22330;?#26412;人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的?#25285;埃?#20197;上;

        ?#30784;?#30452;接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书?#20219;募?#31526;合法律法规、基金合同和会议通知的规定;

        5、会议通知公?#35760;?#24050;报中国证监会备案。

        在法律法规和监管机关?#24066;?#30340;情况下,本基金亦可采用网络、电话等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代理人进行授权。

        在法律法规和监管机关?#24066;?#30340;情况下,本基金亦可采用网络、电话等其他非现场方?#20132;?#32773;以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序?#26085;?#29616;场开会和通讯方式开会的程序进行。

        如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

        (八)议事内容与程序

        1、议事内容及提案权

        (?#20445;?#35758;事内容限为本条前述第(二)款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。

        (2)基金管理人、基金托管人、代表基金份额?#20445;埃?#20197;上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

        (?#24120;?#23545;于基金份额持有人提交的提?#31119;?#22823;会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

        a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关?#25285;?#24182;且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议?#27426;?#20110;不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

        b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

        (4)代表基金份额?#20445;埃?#20197;上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提?#31119;?#25110;基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提?#31119;?#26410;获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

        (?#25285;?#22522;金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

        2、议事程序

        在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提?#31119;?#32463;?#33268;?#21518;进行表决,并形成大会决议,报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中公布提?#31119;?#22312;所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议,报经中国证监会核准或备案后生效。

        (九)表决

        1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

        2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

        (?#20445;?#29305;别决议

        对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)(基金合同生效之日起3年内,为参加大会的双盈A、双盈B各自的基金份额持有人所持表决权的三分之二(含三分之二)以上)通过。

        (2)一般决议

        对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的?#25285;埃?#20197;上(基金合同生效之日起3年内,为参加大会的双盈A、双盈B各自的基金份额持有人所持表决权的?#25285;埃?#20197;上)通过。

        更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式(基金合同生效后3年期届满时转换为上市开放式基金(LOF)除外)或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

        基金份额持有人大会采取记名方式进?#22411;?#31080;表决。

        采取通讯方式进行表决?#20445;?#31526;合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

        基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

        (十)计票

        1、现场开会

        (?#20445;?#22522;金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人?#22411;凭?#20004;名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督?#20445;?#22914;果基金管理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人为召集人,则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人?#22411;凭?#19977;名基金份额持有人代表担任监票人。

        (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

        (?#24120;?#22914;果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人?#28304;?#20250;主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

        (4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

        2、通讯方式开会

        在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:

        由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。

        (十一)生效与公告

        1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

        2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

        ?#22330;?#22522;金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内,由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。

        4.如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议?#20445;?#24517;须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

        (十二)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

        三、基金收益分配原则、执行方式

        (一)收益分配原则

        1、基金合同生效之日起3年内,本基金的收益分配原则如下:

        ?#20445;?#22522;金合同生效之日起3年内,本基金不进行收益分配;

        2)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

        2、基金合同生效后3年期届满并转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金的收益分配原则如下:

        ?#20445;?#22330;外转入或申购的基金份额,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;投资人在不同销售机构的不同交易账户可选择不同的分红方式,如投资人在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式,则按默认的收益分配方式处理;

        场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红,投资人不能选择其他的分红方式,具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;

        2)每份基金份额享?#22411;?#31561;分配权;

        ?#24120;?#22522;金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值,基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日;

        4)在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多?#20445;?#27425;;每次基金收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的20%。收益分配基准日可供分配利润指收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准;

        ?#25285;?#22522;金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过?#20445;?#20010;工作日;

        6)法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

        (二)收益分配方案

        基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关?#20013;?#36153;等内容。

        (三)收益分配方案的确定与公告

        基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。

        (四)收益分配中发生的费用

        1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

        2、收益分配时发生的银行转账等?#20013;?#36153;用由基金份额持有人自行承担。如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等?#20013;?#36153;用,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权后的基金份额净值转为基金份额(具体日期以本基金分红公告为准)。红利再投资的计算方法,依照业务规则执行。

        四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

        (一)基金费用的种类

        1、基金管理人的管理费;

        2、基金托管人的托管费;

        ?#22330;?#21452;盈A的销售服务费;

        ?#30784;?#22240;基金的证券交易或结算而产生的费用;

        5、基金合同生效以后的信息披露费用;

        6、基金份额持有人大会费用;

        ?#36144;?#22522;金合同生效以后的会计师费和律师费;

        ?#28014;?#22522;金资产的资金汇划费用;

        9、基金上市初费和上市月费;

        ?#20445;啊?#36134;户开户费和账户维护费;

        ?#20445;薄?#25353;照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

        (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

        1、基金管理人的管理费

        在基金合同生效之日起3年内或基金合同生效后3年期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人的基金管理费均按基金资产净值的0.?#32602;?#24180;费率计提。

        在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.?#32602;?#24180;费率计提。计算方法如下:

        H=E0.?#32602;?#24403;年天数

        ?#20219;?#27599;日应计提的基金管理费

        E为前一日基金资产净值

        基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支?#24230;?#26399;顺?#21360;?/p>

        2、基金托管人的基金托管费

        在基金合同生效之日起3年内或基金合同生效后3年期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金托管人的基金托管费均按基金资产净值的0.20%年费率计提。

        在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:

        H=E0.20%当年天数

        ?#20219;?#27599;日应计提的基金托管费

        E为前一日的基金资产净值

        基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支?#24230;?#26399;顺?#21360;?/p>

        ?#22330;?#22522;金合同生效之日起3年内双盈A的销售服务费

        基金合同生效之日起3年内,双盈A的年销售服务费率为0.?#24120;担ィ?#21452;盈B不收取销售服务费。

        销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

        双盈A的销售服务费按前一日双盈A资产净值的0.?#24120;担?#24180;费率计提。计算方法如下:

        H=E0.?#24120;担?#24403;年天数

        ?#20219;?#21452;盈A每日应计提的销售服务费

        E为双盈A前一日资产净值

        双盈?#26009;?#21806;服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构代付给销售机构,若遇法定节假日、休息日,支?#24230;?#26399;顺?#21360;?/p>

        基金合同生效后3年期届满自动转换为“信诚信用添利债券型证券投资基金(LOF)”后,不再收取销售服务费。

        ?#30784;?#26412;条第(一)款第4至第?#20445;?#39033;费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

        (三)不列入基金费用的项目

        本条第(一)款?#32423;?#20197;外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

        (四)基金管理费和基金托管费的调整

        基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

        (五)税收

        本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

        五、基金财产的投资方向和投资限制

        (一)投资范围和投资比例

        本基金的投资范围为具有?#24049;?#27969;动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、银行定期存款、中期票据、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会?#24066;?#22522;金投资的其他金融工具。

        如法律法规或监管机构以后?#24066;?#22522;金投资其他?#20998;鄭?#22522;金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,可以将其纳入投资范围。

        本基金投资于固定收益类证券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、回购、银行定期存款、中期票

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