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        证监会就《公募基金管理人管理办法》征求意见

        标签 证券 股东 交易 基金 
        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        证监会今天就《公开募集证券投资基金管理人管理办法》(以下简称《管理人办法》)及配套的修订草案向社会公开征求意见。

        据了解,本次修订的主要内容包括:一是将基金公司与申请开展公募基金业务的其他机构一并纳入监管范围。二是进一步优化主要股东、非主要股东和境外股东的条件,降低基金公司的准入门槛。三是放宽基金公司股东“一参一控”、同业经营限制。四是强化基金公司激励约束机制,进一步规范股东、?#23548;?#25511;制人行为。五是其他机构开展公募基金管理业务的监管要求。六是细化法律责任,强化监管措施。七是明确基金公司上市的行业监管要求,进一步取消部?#20013;?#25919;许可项目。

        同时,证监会还公布了《证券投资基金服务机构业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《服务办法》),向社会公开征求意见。《服务办法》主要内容安排有:一是强调从事基金销售及销售支付业务时所应遵从的基金销售适用性原则等业务规范。二是规定从事基金份额登记业务的机构应具备的基本条件、业务规范、?#20013;?#30417;管等内容。三是明确基金估值核算机构的资格条件、法定职责及注册程序?#21462;?/p>

        四是吸收了现有《证券投资基金评价业务管理暂行办法》相关内容。五是将核心应用软件开发、信息?#20302;?#36816;营维护、信息安全保障和基金交易电子商务平台等信息?#38469;蹕低?#26381;务业务纳入监管。

        此外,证监会还就《公开募集证券投资基金管理人董事、监事和高级管理人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《高管监管办法》)及其配套规则向社会各界公开征求意见。

        据了解,《高管监管办法》主要修订内容如下:一是将经证监会核准开展公募基金管理业务的资产管理机构的法定代表人、总经理、负责公募基金业务的副总经理、合规负责人等人员纳入监督管理。二是增加独立董事须每年报备年度工作报告、明确监事任职条件等内容。三是取消对基金托管人基金托管部门高管人员和基金管理人副总经理的任职审批。四是拟将?#23548;?#20013;多年从事资产管理业务或者基金监管工作、具有丰富行业经验的人员认定为具有基金从业资格。五是增加责令更换相关职务人员等行政监管措施。

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