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        上市公司监管以信息披露为核心

        标签 股东 中国 证券 
        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        证监会昨发布《上市公司监督管理条例(征求意见稿)》

        据新华社报道

        中国证监会起草的《上市公司监督管理条例(征求意见稿)》昨日发布。条例根据《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(以?#24405;?#31216;国九条)和《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》的具体要求,总结了过去十?#25913;?#25105;国证券市场发展及上市公司监管的?#23548;?#32463;验,充分考虑全流通环境下上市公司监管工作的?#23548;市?#35201;,同时,参考了成熟证券市场有益经验。

        条例背景?

        上市公司监管缺乏必要衔接

        十?#25913;?#26469;,我国上市公司?#27426;?#21457;展壮大,已经成为推动企业改革和带动国民经济增长的中坚力量。但由于受体制、机制、环境等因素影响,一些上市公司还存在治理结构不完善、信息披露不规范、大股东行为缺乏有效制约、董事和高管人员未能勤勉尽责、不重视对中小投资者的保护和回报等问题,影响了上市公司质量的提高,从而?#29616;?#24433;响了投资者的信心,制约了资本市场健康、稳定发展。

        通过实施有效的市场监管,促进上市公司?#27426;?#25552;高质量和进一步发展壮大,提高市场的公正性、透明度和效率,降低市场?#20302;?#39118;险,始终是上市公司监管工作的重中之重。证券监管部门一直在探索上市公司监管的有效途径,出台了一系列关于上市公司监管的规则和规章,如《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》等等,经过十多年的探索和?#23548;?#24050;逐步形成了一套行之有效的监管制度和手段。但上述监管制度和手段大多仍停留在部门规章和监管政策层面,在执行效力上与公司法、证券法等国家法律之间层级跨度过大,缺乏必要的衔接。

        指导思想?

        营造良好证券市场发展环境

        按照国务院要求,条例制定的指导思想是要贯彻落实国九条精神和通知所提出的各项具体要求,紧密结合新修订的公司法、证券法,通过条例的制定和施行,切实提高上市公司质量。因此,条例起草贯穿的主线是以提高上市公司透明度和推进上市公司现代企业制度建设为基础,以规范上市公司董事、监事和高管人员及控股股东、?#23548;?#25511;制人行为为重点,以提高上市公司质量为目标,通过条例的制定,强化监管手段,提高监管质量和效率,加强监管协作,构建综合监管体系,营造良好的证券市场发展环?#22330;?/p>

        条例征求意见稿明确了监管部门在上市公司监管中的角色?#25237;?#20301;,即对上市公司的监管应以信息披露为核心,针对上市公司及相关各方所采取的各项监管措施,目的是促使上市公司真实、准确、完整、及时地向投资者披露信息,给投资者一个真实的上市公司。条例征求意见稿所要达到的主要目标包括:

        1、解决目前上市公司监管?#23548;?#20013;存在的难点和突出问题;

        2、完善对上市公司的监管手段;

        ?#22330;?#26126;确上市公司监管中证监会、人民银行?#25512;?#20182;金融监管机构、国资监管部门、工商、海关、税务、公?#24067;?#22269;务院其他相关部门,地方各?#24230;?#27665;政府,司法机关等的监管协作义务和职责分工,构建综合监管体系。

        主要内容?

        从七方面加强上市公司监管

        征求意见稿共十章一百零六条,对我国上市公司监管工作中存在的突出问题做出?#21496;?#20307;规定,主要包括以?#24405;?#20010;方面的内容:

        (一)完善上市公司治理结构,提高上市公司规范运作水平;

        (二)规范上市公司控股股东和?#23548;?#25511;制人的行为;

        (三)强化上市公司董事、监事、高级管理人?#32972;?#20449;义务?#22836;?#24459;责任;

        (四)规范关联交易行为,有效遏制违规担保,切实维护上市公司和股东的合法权益;

        (五)调整和完善上市公司再融资的相关制度,支持上市公司通过?#23637;?#20860;并等途径,提升上市公司的核心竞争力,实现可?#20013;?#21457;展;

        (六)提高上市公司透明度,增强信息披露的有效性;

        (七)强化监管协作,构建综合监管体系,营造促进上市公司健康发展的良好环境;

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