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        湖北中泰:涉?#24189;?#24149;交易上市公司重组计划搁浅

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        监管层对内幕交易行为继续保持“零容忍”的高压态势。

        继上周通报一批内幕交易案之后,日前,证监会又对湖北中泰投资有限公司(以下简称湖北中泰)及刘琪芳涉?#24189;?#24149;交易案的有关情况进行了通报。据悉,该案已经移送公安机关查处,目前此案已侦查终结并移送审查机关起诉。

        “由于出现了关联法人内幕交易的行为,团结集团和武汉中商的相关重组事宜可能会因此受阻。”稽查人?#21271;?#31034;,由于内幕交易主体是上市公司拟重组方的关联企业,因此相关的重组事项将难以继续。

        关联企业法人参与内幕交易

        2010年,武汉中商集团股份有限公司(以下简称武汉中商)拟向武汉团结集团股份有限公司(以下简称团结集团)发行股票,收购团结集团持有的武汉中商团结销品茂管理有限公司49%的股权。

        内幕信息形成后,身兼团结集团、湖北中泰等公司高管身份的刘琪芳,盯上了这条不该盯上的“生财之道”。

        经调查认定,武汉中商和团结集团的股权交易信息形成于2010年4月初之前。2010年6月7日,武汉中商停牌。时任团结集团监事及关联公司湖北中泰的财务负责人刘琪芳,在知悉上述内幕信息后,使用湖北中泰开立的法人证券账户,直接组织相关资金划转,并利用该企业证券账户交易了武汉中商股票。

        经调查,湖北中泰账户在武汉中商停牌前,买入该股票171余万股,成交金额1332万余元,获利85万余元。

        事实和证据认定法人内幕交易行为成立,重组计划难继续。

        据调查人员介绍,本案的特点在于构成内幕交易行为的主体是企业法人,根据相关规定,涉及武汉中商和团结集团的相关重组事宜将难以继续。

        “由于这样一起内幕交易?#24405;?#20351;?#26790;?#27721;中商与团结集团的相关重组遇到了麻烦。”稽查人员对记者表示,本案的特殊性在于内幕交易主体身份是拟重组方的关联企业法人,根据相关规定,涉及重组企业一旦遭到立案调查,重组事?#21496;?#24517;须暂停,而一旦认定和处罚,重组事项将难以继续。

        对于如何界定刘琪芳个人行为与湖北中泰的法人行为,稽查人?#21271;?#31034;,对法人主体和自然人主体在构成内幕交易行为认定上存在一些区别,本案中,调查人员通过大量翔实的客观证据最终认定了湖北中泰作为法人参与内幕交易的事实。

        证监会相关负责人透露,本案作为单位内幕交易案,资金划转与相关的业务往来存在交织,交易行为较为隐蔽,案件较为复杂。证监会调查人员对湖北中泰成立以来的资金情况、经营情况以及历次股东变更等情况进行仔细调查,最终取得了湖北中泰涉?#24189;?#24149;交易的关键证据。

        打击内幕交易“零容忍”

        企业高管需?#26376;?/p>

        调查人?#21271;?#31034;,作为被收购方企业的高管人?#20445;?#21016;琪芳的特殊身份直接触动了证监会“零容忍”的监管底线。

        本案中,湖北中泰的内幕交易行为,违反了《证券法》第七十六条规定――“证券交易内幕信息知情人?#22836;?#27861;获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券?#25253;D―也因此构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

        此外,湖北中泰及刘琪芳的行为同时涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的“内幕交易罪”的情形。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》以及《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定(二)?#32602;?#35777;监会已将本案移送公安机关查处。

        证监会有关部门负责人表示,内幕交易是证监会稽查执法的重点,从近年来查处的案件来看,内幕交易主体日趋多元化,单位内幕交易案时有发生,并表现出交易行为较为隐蔽、案件更为复杂的特点,对此,证监会将继续予以严密监控,一经发现,坚决查处。

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