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        宁夏证监局关于加强辖区上市公司财务总监监管的通知

        标签 中国 
        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        辖区各上市公司:

        为促进辖区上市公司规范运作,推动辖区上市公司财务总监忠实、勤勉履行职责,强化财务总监诚信意识,保障上市公司财务工作依法合规运行,我局决定加强辖区上市公司财务总监监管工作。现就有关问题通知如下:

        一、上市公司财务总监应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责。

        二、我局每年度对上市公司财务总监履职情况进行一次评价,具体评价办法见附件1《宁夏辖区上市公司财务总监评价办法(试行)》。

        三、对财务总监评价按照财务总监自评、我局复核的程序进行,评价结果书面告知财务总监及上市公司。财务总监对评价结果有异议的,可在规定期限内向我局提出书面申述。

        四、根据评价结果,我局将视情况对相关财务总监采取以下问责措施:

        (一)出具警示函。对财务总监违反相关规定的行为进行警?#23613;?/p>

        (二)监管谈话。对财务总监及相关上市公司负责人进行监管谈话,指出相关问题,明确监管要求。

        (三)责令改正。责成财务总监和相关上市公?#23616;?#35746;整改措施,并对整改情况进行跟踪检查。

        (四)记入诚信档案。对未充分履行勤勉尽职义务,工作中存在?#29616;?#38382;题的财务总监,记入诚信档案。

        (五)认定为不?#23454;?#20154;选。对于履职情况差,造成?#29616;?#21518;果或不符合法定任职条件的财务总监,本局将提出不?#23454;?#20154;选建议,要求上市公司按法定程序予以撤换。

        (六)监管通报。本局对被出具警示函、进行监管谈话、责令改正或被认定为不?#23454;?#20154;选的财务总监,将视情况通报相关证券交易所。

        五、对评价结果优秀的上市公司财务总监,我局将建议上市公司给予奖励。

        附件:1.宁夏辖区上市公司财务总监评价办法(试行)

        2.宁夏辖区上市公司财务总监评价表

        宁夏证监局

        2013年4月25日

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