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        上市公司监管措施和纪律处分实施细则起草说明

        标签 股票 证券 交易 
        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        证券时报网()02月19日讯

        上交所今日发布关于《上海证券交易所上市公司监管措施和纪律处分实施细则(征求意见稿)》的起草说明,全文如下:

        为督促上市公司和相关信息披露义务人依法履行信息披露义务,规范自律监管活动,上海证券交易所(以下简称“本所”)起草了《上海证券交易所上市公司监管措施和纪律处分实施细则(征求意见稿)》(以下简称“《实施细则》”),并拟在向社会公开征求意见后予以对外发布实施。现就《实施细则》的起草情况说明如下。

        一、《实施细则?#20998;?#23450;的背景和目的

        对上市公司和相关信息披露义务人(以下简称“监管对象”)的违规行为采取监管措施或者给予纪律处分,是本所信息披露自律监管的一项重要职能。在长期的监管实践中,本所已形成了相对稳定成熟的做法。制定《实施细则》,有利于进一步促进监管工作的规范化和公开化,提升本所自律监管的公信力。具体而言,主要有以下3个目的:

        一是规范本所自律监管活动,提升监管水平。制定《实施细则》,丰富监管手段,统一监管标准和程序,有利于从制度上保障本所依法、有效、公正地履行该项监管职责,提高自律监管的规范水平。

        二是促进监管公开,提高监管透明度.制定并发布《实施细则》,可以实现本所对上市公司违规行为的监管手段类型、标准和程序对外公开,进一步提高本所监管透明度,树立监管公信力。

        三是丰富监管手段,为本所信息披露直通车提供有效的监管保障。《实施细则》在现有监管手段的基础上,增加?#21496;?#26377;针对性的监管手段,可以提高本所监管的针对性和有效性,为信息披露直通车实施后及时有效地处理上市公司的违规行为提供保障。

        二、《实施细则》的制定思路

        针对上市公司的违规行为类?#25237;?#26679;,轻重不同等实际问题,《实施细则》在制定思路上,一方面做到要言不?#20445;?#20351;规则易于理解,方便使用;另一方面遵循法律适用的规律,从一般到具体,先标准后程序,促进本所自律监管规范化。具体而言,有以下4个方面的考虑:

        第一,体例设计遵循了从一般到具体,先标准后程序的原则,以使《实施细则》逻辑明晰,易于使用。《实施细则》共7章,可分为3个部分:首先是规定适用范围、适用原则以及监管措施和纪律处分的类型;其次是明确监管标准和适用的方法,提炼违规行为的类型,规定适用监管措施和纪律处分的考量因素和具体标准;最后是对监管措施和纪律处分程序的规定。

        第二,归纳违规行为类型,发挥《实施细则》的警示和引导作用。《实施细则》在总结以往监管实践经验的基础上,将上市公司等监管对象的违规行为类型归纳为信息披露方面、规范运作方面和其他方面3大类,并在该3大类下分别列出典型、常见的具体违规行为类型。将违规行为予以类型化,有利于提高监管措施和纪律处分适用的准确性、针对性和可比性,向上市公司等监管对象警示违规行为的具体情形,引导监管对象合规运作。

        第三,区分具体适用标准,总结提炼考量因素,确保适用的准确性与合理性。考虑到规则适用难以直观地对号入座,也不宜重复列举等现实难题,《实施细则》在总结以往监管实践经验的基础上,在监管标准上设计了两个做法:一是引入了适用监管措施和纪律处分的主、客观考量因素,对违规行为的主观过错、客观行为进行分类列举,提高规则适用的准确性?#27426;?#26159;对监管措施和纪律处分的具体适用标准作了两个层次的区分,首先是区分监管措施和纪律处分的适用标准,进而在此基础上区分纪律处分中通报批评、公开谴责以及公开认定不适任等3种类型的适用标准,提高规则适用的可操作性。

        第四,按照监管措施和纪律处分的宽严不同,分层设置不同的适用程序,以实现规则适用灵活性与规范性的有机结合。《实施细则》在丰富监管措施类型的同时,还根据不同类型监管措施宽严不同,分别设置不同的适用程序:对于一般的监管措施,由本所上市公司监管部门作出决定并实施?#27426;?#20110;“撤销任职资格”和“要求或建议更换相关任职人员”等两项相对严厉的监管措施,规定本所上市公司监管部门需将相关监管措施决定书会签本所法律部门,并报本所总经理或其授权的副总经理签发后实施?#27426;?#20110;纪律处分的适用程序,规定需履行本所?#20013;小?#32426;律处分实施细则》的有关规定,提交本所纪律处分委员会审议决定。另外,为增加监管措施适用的灵活性和时效性,《实施细则》还对口头警告措施和紧急情况下适用监管措施的简易程序作出了明确规定。

        三、《实施细则》的具体内容

        (一)明确适用范围

        《实施细则?#20998;?#35201;适用于上市公司及相关信息披露义务?#35828;?#30417;管对象违反本所《股票上市规则》的行为。《实施细则》规定,本所对监管对象的违规行为,可以采取具有惩戒意义的监管措施或者给予纪律处分。

        (二)丰富监管措施类型

        随着市场的发展,上市公司的具体违规行为层出不穷。但?#20013;?#30417;管措施仅有口头警告、监管关注、监管?#23500;?#21450;暂不受理等4类,在实际适用时无法满足有效监管的客观需要,因监管手?#31283;?#20047;而难以实施有针对性监管的情况时有发生。与此同时,本所正?#20013;平?#20449;息披露直通车工作,对上市公司的信息披露由?#34385;?#24418;式审核转变为实行事后形式审核。为了适应信息披露审核方式转变的监管新形势,提高监管的有效性和针对性,也需要进一步增加相应的配套监管措施。为此,《实施细则》在现有监管措施的基础上,新增了要求公开更正、澄清或者说明、要求限期改正、要求公开?#34385;?#31561;7类监管措施。

        (三)归纳违规行为类型

        《实施细则?#26041;?#30417;管对象违?#30784;?#32929;票上市规则》的行为,总结归纳为信息披露方面、规范运作方面和其他方面3种类型。其中,信息披露方面的违规行为包括信息披露不真实、不准确、不完整、不及时、不公平,以及信息披露的内容与格式与本所要求不一致、不积极或者拒绝履行信息披露义务等;规范运作方面的违规行为包括未按规定履行“三会”审议程序、“三会”的相关程序不合规、关联人非经营性占用上市公司资金、违规对外提供担保、违规关联交易、违规使用募集资金、未?#23454;?#23653;行?#20449;怠?#36829;反忠实和勤勉义务,以及公司治理结构存在重大缺陷等;其他方面的违规行为包括违规股份交易、违规权益变动、不配合本所监管、提交的相关材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,以及保荐?#35828;?#35777;券服务机构未勤勉尽责?#21462;?/p>

        (四)明确适用监管措施和纪律处分的考量因素和具体标准

        《实施细则》规定,本所在适用监管措施和纪律处分时,主要考虑以下3方面的因素:首先,主观因素方面,主要考虑是否存在过错、共同故意,是否主动采取补救措施,是否及时报告等;其次,客观因素方面,主要考虑违规行为涉及的金额大小,违规的?#38382;⒊中?#26102;间,违规行为对投资者、市场和监管造成的影响等;再次,具体情节方面,主要考虑监管对象在违规行为中所起的作用,对违规事项的知情情况,监管对象的职务、权限、诚信记录等背景情况。

        《实施细则》规定,监管措施的具体适用标准为:监管对象的违规行为造成的损失和影响较小,无主观故意或者共同故意,且主动承认违规,积极配合证券监管部门的监管,并积极采取措施予以补救或纠正;纪律处分的适用标准为:监管对象的违规行为造成重大损失或者影响,或者存在故意或者共同故意,或者事后未主动承认违规,拒不配合监管,拒不积极采取措施予以补救或纠正。在此基础上,《实施细则》进一步列举了需予公开谴责和公开认定不适任的具体情形,以与通报批评相区别。

        (五)细化并公开监管措施和纪律处分的适用程序

        1.监管措施的适用程序。《实施细则》规定,除口头警告措施和出?#20013;?#20104;立即处理的紧急情况外,监管措施由本所上市公司监管部门设立的法务小组召开小组会议,对监管对象的违规行为进行审核,提出对监管对象采取的监管措施意见。本所上市公司监管部门根据法务小组的意见,决定对监管对象采取“监管关注”、“监管?#23500;啊薄ⅰ?#35201;求公开更正、澄清或者说明”等8类监管措施的,应当向监管对象发出书面决定,说明采取的监管措施及简要理由;决定对监管对象采取“撤销任职资格”或者“要求或建议更换相关任职人员”监管措施的,须先向监管对象发送意向书,履行异议程序,并应会签本所法律部门后报本所总经理或其授权的副总经理签发后实施。对于口头警告措施,监管工作人员可根据实际情况直接采取,并记入监管记录;出?#20013;?#20104;立即处理的紧急情况的,监管工作人员可以提出立即采取监管措施的意见,报经本所上市公司监管部门负责?#21496;?#23450;后实施。

        2。纪律处分的适用程序。考虑到纪律处分适用的谨慎性和严肃性要求,《实施细则》规定了比监管措施更?#32454;?#30340;适用程序。《实施细则》规定,对于纪律处分,首先需经法务小组召开小组会议,对监管对象的违规行为进行审核,本所上市公司监管部门根据法务小组的审核意见,向纪律处分委员会提出对监管对象实施纪律处分的建议。然后,纪律处分委员会按照本所《纪律处分实施细则》的规定,对本所上市公司监管部门提交的纪律处分事项进行审核,并提出纪律处分意见。最后,本所根据纪律处分委员会的意见决定对监管对象实施纪律处分。

        (证券时报网快讯中心)

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