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        上市公司监管将走向全方位立体化

        标签 交易 净值 证券 创新 
        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        成飞集成在监管部门的一再警示下,终于在新高位置画了个穿头破脚的大阴线,恰如对市场风险的一声棒喝。此前,证监会披露过辽河纺织、由春玲参与ST得亨内幕交易案,深天健董事、总经理姜永贵内幕交易案,侦办处理了“山煤国际”股价操纵案等,无不显现证监会加强市场监管,尤其升级上市公司监管,震慑违法违规者的决心。

        从近来证监会颁布的各项规章来看,监管层对于市场的监管正逐步走向深入,对于上市公司层面的监管也涉及到各个方面。如在年报披露期发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定》(2010年修订),要求上市公司自2009年年度报告起按照新规则要求编制并披露,杜绝信息的不规范;有鉴于创业板的推出和新股发行频繁,为从源头把好上市关,对于已经实行7年多的保荐制度,证监会仍然?#27426;?#26681;据市场情况变化多方面完善,发布《保荐业务内控指引》,明?#32321;?#33616;业务内控制度的标准,规范保荐业务经营和运作,防范和化解保荐业务风险;在交易层面方面,证监会作为市场的监管者一直担当着为投资者提供风险警示的重任,尤其表现在创业板面市前后。而对于市场违规行为的查处也从未手软。Wind数据显示,去年共有53起上市公司违规受到查处,今年前7个月已有32起,而2008年全年仅为30起。

        更重要的,除了信息披露的合规透明,公司治理方面的?#27426;?#23436;善,随着全流通的深化,上市公司从“净值”管理转变?#20581;?#24066;值”管理,上市公司高管、股东、?#23548;?#25511;制人等利益显现化,并且带来内幕交易等违法行为的增加,给上市公司的监管带来新的挑战和困难。

        与此同时,监管层对上市公司的监管手?#25105;?#22312;?#27426;?#24378;化升级,监管专业水准?#27426;?#25552;高。据证监会相关负责人介绍,内幕交易和市场操纵是证监会重点打击的两种违法行为,以前那种坐庄行为很少了,现在是新型的市场操作案件,如之前查处的莫建军等短线操纵案、虚假申报的周建明案等。针对上市公司内幕交易频繁发生的情况,今年以来,证监会还联合纪检监察、国资委等相关部门,有意促进将地方国资系?#22330;?#37329;融办、发改委等牵涉并购重组融资审批的公务员列入内幕知情人登记范围。这项制度的推行将震慑内幕交易行为,并为案件发生后的责任追究提供线索,在源头上封堵并购重组中可能出现的内幕交易。7月下旬开始,证监会还低调联合公安部部署涉案地公?#19981;?#20851;进一步加大打击内幕交易、操纵证券市场等证券犯罪力度,开展集中打击。

        另据知情人透露,凡是证监会查出过的短线操纵手法,在市场上都没有发现手法重复的案例。不过,这证明犯罪分子也在?#27426;?#32763;新犯罪方?#20581;?#36825;也要求监管部门?#27426;?#21152;大对监管系?#22330;?#20132;易制度方面的研究,提升监管合理有效性以更有力地保护广大投资者,?#27426;?#23436;善相关的法律法规,从制度?#22836;?#24459;层面上来有效遏制短线操纵、内幕交易等行为。

        正所?#20581;?#39764;高一尺,道高一丈”。在新形势下,随着新问题新现象的层出不穷,监管层的监管手?#26410;?#26045;也在?#27426;?#21019;新和提高,除了教育培训与督导并重的?#22836;?#32454;雨方式外,联合多方力量,?#27426;?#21152;大打击力度的全方位立体化趋势也在逐步形成。

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