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        证监会又揪出两个老鼠仓13年8只硕鼠落马

        2014-03-10 10:50:54
        来源:你我贷

        证监会持续整肃基金业,许春茂、黄林被证实“落马”

        诱惑面前,一小撮基金经理铤而走险;天网?#21482;鄭?#31532;七位、第八位基金经理“中弹”倒下。昨天,上海市基金同业公会网站诚信平台上发布的两则公告,让整个基金业?#40644;?#21719;然。此前在业内一度成为被调查传闻主角的两位基金经理――许春茂和黄林,如今果然因为“老鼠仓”?#24405;?#19968;人被移送公安机关,一人被罚,并成为市场禁入者。

        许春茂牟巨利或领刑

        许春茂这个名字在基金业虽不及最牛基金经理王亚伟?#21069;?#32768;眼,但也非碌碌无为之辈。作为原光大保德信基金投资总监,许春茂曾任光大红利、光大保德信均衡基金经理。2007年,光大红利基金年?#24674;?#22686;长率高达175.07%。去年4月中旬,许春茂从光大保德信基金正式离职,随即加入中欧基金,被委以副总经理兼投资总监两大要职。但随后业内即传出其被卷入内幕交易风波。

        上海市基金同业公会网站上的公告显示,许春茂在任职基金经理期间,利用职务便利,通过本人操作或指使他人操作相关证券账户,持续以先于、同步于或稍后于基金买卖相关个股的方式牟取巨额利益。目前调查已终结,因其违法行为延续至刑法修正案(七)实施日后,许春茂已被依法移送公安机关。

        而?#26412;?#38382;天律师事务所主任张远忠律师昨天接受?#26412;?#26216;报记者采访?#21271;?#31034;,只有涉嫌犯罪才可能被移送公安机关,因此,许春茂很有可能成为刑法修正案实施后因“老鼠仓”?#24405;?#32780;领刑的第二人。

        黄林“老鼠仓”亏损被罚

        此外,上海基金同业公会网站上的另一则公告显示,2007年3月至2009年4月,黄林在任国海富兰克林中国收益基金经理期间,利用职务便利?#20843;?#25484;握的基金投资决策重要信息,操作其控制的汉唐证券上海武进路营业部(?#20013;?#36798;证券上海四川北路营业部)荆某账户,先于或同步于自己管理的中国收益基金买入,并先于或同步于该基金卖出相同个股,涉及宁波华翔()等8只股票,亏损5.4万元。

        证监会对黄林处以30万元罚款,同?#34987;?#35748;定黄林为市场禁入者、10年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务,取消其基金从业资格。

        13年8只“硕鼠”落马

        公募基金业发展13年来,目前已有8位基金经理因“老鼠仓”落马。

        刚刚过去的5月,基金业因“老鼠仓?#34987;?#21009;的第一人――原长城基金基金经理韩刚,在投资者的视野中还未走远。其被判有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元。2007年,时任上投摩根基金经理的?#24179;ǎ?#25104;为基金业“老鼠仓”第一人。此后,王黎敏、张野、刘海、涂强4位基金经理先后受到罚款、市场禁入等处罚。至黄林和许春茂,证监会正式查处的“老鼠仓”基金经理已经达到8人。

        而业内人士表示,在2009年3月至2010年10月,?#23567;?#21048;商屠夫”之称的吴清出任证监会基金部主任,其间,监管层打击“老鼠仓”的力度明显加强。仅2010年,就有7名基金经理受到查处。据一位接近证监会的人士称,监管机构对“老鼠仓”的打击一直保持高压态势。未来,监管机构还将对基金业“老鼠仓”、非公平交易、利益输送?#20219;?#35268;行为持续加强监管。

        晨报记者王洁

        ■名?#24335;?#37322;

        基金“老鼠仓”

        “老鼠仓”指基金公司的工作人员利用职务之便,通过其掌握的非公开信息,在用庞大的公募基金买入、拉升某只或某几只股票之前,借用他人账户以个人资金在股票低价位买入建仓,等到用公募基金将股价拉升到高价位后,先将个人持有的股票卖出,从而获得高额回报。

        ■新闻链接

        国外“老鼠仓”的罪与罚

        美国:

        把“老鼠仓”?#24405;?#24402;属于刑事犯罪范畴,犯罪者不仅被没?#36134;?#24471;、处以巨额罚款,还要承担刑事责任,被依法判处有期徒刑甚至被判处终身监禁。美国为搜集“老鼠仓”的线索,甚至规定举报“老鼠仓”可获非法获利10%的回报。美国证券交易委员会金融监管机构可对“老鼠仓”行为进行调查并作出行政处罚,FBI(联邦调查局)等部门?#37096;?#20197;查处“老鼠仓”。

        英国:

        同?#36744;?#29992;刑事法和民事法处理此类案件。如经诉讼程序定罪,对内幕交易行为人可判处7年以下监禁,或者与犯罪程度相当的罚金,或者二者并处;经简易程序定罪的,对内幕交易行为人可判处6个月以下监禁,或者不超过2000英镑的罚金,或者二者并处。

        日本:

        于2006年出台新法,加大?#30805;浴?#32769;鼠仓”的打击力度,情节?#29616;?#30340;“硕鼠”将最高获刑5年,原来的上限是3年,罚款金额也大幅提高。

        德国:

        根据德国证券交易法规定,该类犯罪可以判处5年以下监禁或者罚金。

        晨报记者王洁

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